Australian Securities & Investment Commission (ASIC) ประเทศออสเตรเลีย

Australian Securities & Investment Commission (ASIC)  เริ่มดำเนินการในปี 2534 โดยเป็นคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของออสเตรเลีย (ASC) แทนที่สำนักงานคณะกรรมการบริษัทและหลักทรัพย์แห่งชาติ (NCSC) และสำนักงานกิจการองค์กรของรัฐและดินแดน

ในปี 2541 เรารับผิดชอบในการคุ้มครองผู้บริโภคในเรื่องเงินบำนาญ การประกันภัย และการรับเงินฝาก และองค์กรได้เปลี่ยนชื่อเป็น Australian Securities and Investments Commission

ASIC เป็นองค์กรแบบบูรณาการ ตลาด บริการทางการเงิน และผู้ควบคุมสินเชื่อผู้บริโภคของออสเตรเลีย

ASIC เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลออสเตรเลีย เราจัดตั้งขึ้นภายใต้และดูแลพระราชบัญญัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย พ.ศ. 2544 (พระราชบัญญัติ ASIC) และเราดำเนินงานส่วนใหญ่ของเราภายใต้พระราชบัญญัติบรรษัท

วิสัยทัศน์ ASIC

ระบบการเงินที่ยุติธรรม แข็งแกร่ง และมีประสิทธิภาพสำหรับชาวออสเตรเลียทุกคน

เพื่อให้เป็นไปตามวิสัยทัศน์ของเรา เราจะใช้เครื่องมือการกำกับดูแลทั้งหมดของเราเพื่อ:

• เปลี่ยนพฤติกรรมขับเคลื่อนผลลัพธ์ของผู้บริโภคและนักลงทุนที่ดี
• ต่อต้านการประพฤติมิชอบเพื่อรักษาความไว้วางใจและความซื่อสัตย์ในระบบการเงิน
• ส่งเสริมการพัฒนาระบบการเงินที่แข็งแกร่งและสร้างสรรค์
• ช่วยให้ชาวออสเตรเลียควบคุมชีวิตทางการเงินของตนได้

อ่านเพิ่มเติม: รีวิวโบรกเกอร์

บทบาทของภายใต้พระราชบัญญัติ ASIC คือ:

• รักษา อำนวยความสะดวก และปรับปรุงประสิทธิภาพของระบบการเงินและหน่วยงานในนั้น
• ส่งเสริมการมีส่วนร่วมอย่างมั่นใจและรอบรู้ของนักลงทุนและผู้บริโภคในระบบการเงิน
• บริหารกฎหมายอย่างมีประสิทธิภาพและด้วยข้อกำหนดขั้นตอนขั้นต่ำ
• รับ ประมวลผล และจัดเก็บ ข้อมูลที่เราได้รับอย่างมีประสิทธิภาพและรวดเร็ว
• ให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทและหน่วยงานอื่น ๆ ต่อสาธารณะโดยเร็วที่สุดเท่าที่เป็นไปได้
• ดำเนินการใดๆ ที่เราสามารถทำได้และจำเป็น เพื่อบังคับใช้และให้ผลกับกฎหมาย

กฎหมายที่ตราขึ้นในปี 2019 ได้เสริมความแข็งแกร่งให้กับบทลงโทษทางอาญาและทางแพ่งสำหรับการประพฤติมิชอบของภาคการเงิน และแนะนำระบบภาระผูกพันในการออกแบบและจัดจำหน่ายสำหรับบริษัทที่ให้บริการทางการเงินและอำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์สำหรับ ASIC:

• การแก้ไขกฎหมายธนารักษ์ (การเสริมความแข็งแกร่งให้องค์กรและภาคการเงิน) พระราชบัญญัติ 2019
• การแก้ไขกฎหมายการคลัง (ภาระหน้าที่การออกแบบและการจัดจำหน่ายและอำนาจการแทรกแซงผลิตภัณฑ์) พระราชบัญญัติ 2019 

ASIC ควบคุมใคร

ASIC ควบคุมบริการทางการเงินและสินเชื่อผู้บริโภค และตลาดการเงินที่ได้รับอนุญาตที่ดำเนินงานในออสเตรเลีย

กฎหมายที่ ASIC บริหารจัดการ

ASIC บริหารจัดการและบังคับใช้กฎหมายต่างๆ

เราจัดการกฎหมายต่อไปนี้:

• พระราชบัญญัติคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย พ.ศ. 2544 (พระราชบัญญัติ ASIC)
• พระราชบัญญัติการจดทะเบียนชื่อธุรกิจ พ.ศ. 2554
• พระราชบัญญัติ บริษัท พ.ศ. 2544 (พระราชบัญญัติ บริษัท )
• พระราชบัญญัติสัญญาประกันภัย พ.ศ. 2527
• พระราชบัญญัติคุ้มครองสินเชื่อผู้บริโภคแห่งชาติ พ.ศ. 2552 (พระราชบัญญัติสินเชื่อแห่งชาติ)

นอกจากนี้เรายังจัดการบางส่วนของกฎหมายต่อไปนี้:

• พระราชบัญญัติการธนาคาร พ.ศ. 2502
• พระราชบัญญัติประกันชีวิต พ.ศ. 2538
• พระราชบัญญัติการชดใช้ค่าเสียหายทางการแพทย์ (พรูเด็นเชียล การกำกับดูแลและมาตรฐานผลิตภัณฑ์) พ.ศ. 2546
• พระราชบัญญัติบัญชีออมทรัพย์เพื่อการเกษียณ พ.ศ. 2540
• พระราชบัญญัติกองทุนบำเหน็จบำนาญ (การแก้ไขคำร้องทุกข์) พ.ศ. 2536
• พระราชบัญญัติอุตสาหกรรมเงินบำนาญ (การกำกับดูแล) พ.ศ. 2536 (พระราชบัญญัติ SIS)

อ้างอิง: https://www.legislation.gov.au/

อำนาจ

กฎหมายที่ ASIC บริหารจัดการให้อำนาจที่จำเป็นต่อการปฏิบัติหน้าที่ของเรา

ซึ่งรวมถึงอำนาจที่จะ:

อำนาจของ ASIC ได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องผู้บริโภคจากการประพฤติมิชอบและอันตรายที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงิน

วิธีที่ ASIC คัดเลือกเรื่องเพื่อการสอบสวนอย่างเป็นทางการ

ในแต่ละปี ASIC Australian Securities & Investment Commission (ASIC) ประเมินรายงานหลายพันฉบับเกี่ยวกับการประพฤติมิชอบ สิ่งเหล่านี้นำมาสู่ความสนใจของเราในหลายวิธีเช่น:

• รายงานการประพฤติมิชอบจากประชาชน
• ผ่านงาน ตรวจสอบและ เฝ้าระวัง ของเรา
• ข้อมูลที่ได้รับจากหน่วยงานอื่น หน่วยงานกำกับดูแล และผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
• รายงานทางกฎหมายจากผู้ตรวจสอบบัญชี ผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียน ผู้ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) และผู้ได้รับอนุญาตด้านเครดิตของออสเตรเลีย (ผู้ได้รับใบอนุญาตด้านเครดิต)

ASIC พิจารณาอย่างรอบคอบถึงวิธีการตอบสนองต่อการฝ่าฝืนกฎหมายที่อาจเกิดขึ้นทั้งหมด แต่ไม่สามารถดำเนินการสอบสวนอย่างเป็นทางการในทุกเรื่องที่สนใจ แต่เลือกเฉพาะเรื่องที่ดำเนินการเพื่อให้แน่ใจว่าใช้ทรัพยากรของเราในการกำหนดเป้าหมายการประพฤติมิชอบอย่างมีประสิทธิภาพ

หมายเหตุ: หากทำการตรวจสอบอย่างเป็นทางการ โดยทั่วไป ASIC จะใช้อำนาจการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC ASIC ได้เผยแพร่เอกสารข้อมูลแยกต่างหากเกี่ยวกับอำนาจเหล่านี้: ดูเอกสารข้อมูล 145 อำนาจการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC ( INFO 145 )

ปัจจัยที่พิจารณาเมื่อตัดสินใจว่าจะสอบสวนและดำเนินการบังคับใช้จะแตกต่างกันไปตามลักษณะและสถานการณ์ของการประพฤติมิชอบที่น่าสงสัย อย่างไรก็ตาม โดยทั่วไปแล้ว จะพิจารณาปัจจัยสี่ประการต่อไปนี้เมื่อเลือกเรื่องสำหรับการสอบสวนอย่างเป็นทางการและการบังคับใช้ที่เป็นไปได้:

• พื้นที่อันตรายที่สำคัญ
• สาธารณประโยชน์ในวงกว้าง
• ประเด็นเฉพาะของคดี
• ทางเลือกในการสอบสวนอย่างเป็นทางการ

พื้นที่อันตรายที่สำคัญ

ASIC มุ่งเน้นการดำเนินการบังคับใช้ในการป้องกันและจัดการกับอันตรายที่สำคัญต่อผู้บริโภค ตลาด และระบบการเงินช ASIC ให้ความสนใจเป็นพิเศษในเรื่องที่สอดคล้องกับลำดับความสำคัญเชิงกลยุทธ์ของเราหรือเกี่ยวข้องกับ:

• ความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นกับผู้บริโภคหรือนักลงทุนที่อ่อนแอ โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากพฤติกรรมเป็นนักล่า
• การประพฤติมิชอบอันเป็นเหตุหรืออาจก่อให้เกิดอันตรายต่อสาธารณะในวงกว้าง
• การประพฤติมิชอบที่มีแนวโน้มว่าจะมีผลกระทบต่อตลาดอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งรวมถึงผลกระทบต่อความสมบูรณ์ของตลาดและความเชื่อมั่นของนักลงทุนและผู้บริโภค
• การประพฤติผิดที่เป็นระบบหรือแพร่หลาย
• การประพฤติมิชอบที่เพิ่งเกิดขึ้นหรือเป็นส่วนหนึ่งของแนวโน้มที่กำลังเติบโต

สาธารณประโยชน์ในวงกว้าง

ASIC มักจะเลือกเรื่องที่เกี่ยวข้องกับความสนใจหรือข้อกังวลสาธารณะที่มีนัยสำคัญ หรือการบังคับใช้กฎหมายจะเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะ เช่น

• การดำเนินการบังคับใช้ที่มีแนวโน้มที่จะโน้มน้าวผู้เข้าร่วมตลาดรายอื่นโดยการส่งข้อความการยับยั้งที่มีประสิทธิภาพไปยังตลาด
• การทดสอบหรือชี้แจงข้อผูกพันทางกฎหมายที่สำคัญเพื่อประโยชน์ของผู้เข้าร่วมตลาด
• การประพฤติผิดที่มีแนวโน้มว่าจะดำเนินต่อไปหรือบานปลาย เว้นแต่เราจะเข้าไปแทรกแซง
• การดำเนินการบังคับใช้ที่จะรักษาความไว้วางใจและความเชื่อมั่นของสาธารณชนในระบบการเงินและตลาดของเรา

ประเด็นเฉพาะของคดี

สำหรับแต่ละเรื่อง ASIC ยังพิจารณาประเด็นต่อไปนี้ในการพิจารณาว่าจะดำเนินการสอบสวนอย่างเป็นทางการหรือไม่:

• ลักษณะของการประพฤติมิชอบ – เช่น ความไม่ซื่อสัตย์ เจตนา หรือเกี่ยวข้องกับความประมาทในระดับสูง
• ผลกระทบของการประพฤติมิชอบ – รวมถึงจำนวนเงินที่สูญเสีย จำนวนนักลงทุนหรือผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบ และผลกระทบต่อพวกเขา
• เวลาตั้งแต่เกิดการกระทำผิด – เนื่องจากการดำเนินการแก้ไขการประพฤติผิดแบบเก่าอาจมีผลกระทบน้อยลง
• ไม่ว่าจะประพฤติผิดซ้ำหรือต่อเนื่อง
• หลักฐานที่เชื่อถือได้อยู่ในความครอบครองของเราหรือมีแนวโน้มที่จะสามารถพิสูจน์การประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหาได้

ทางเลือกในการสอบสวนอย่างเป็นทางการ

ในหลายกรณี การจัดการเรื่องโดยใช้เครื่องมือกำกับดูแลอื่นๆ จะมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลมากกว่า เช่น การมีส่วนร่วมกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย การเฝ้าระวัง คำแนะนำ และการศึกษา แทนที่จะดำเนินการบังคับใช้

เว้นแต่จะมีเหตุผลที่น่าสนใจในการดำเนินการ ASIC มีโอกาสน้อยที่จะตรวจสอบเรื่องต่างๆ:

• ที่ไม่เกี่ยวข้องกับการประพฤติผิดร้ายแรงหรือเป็นอันตราย (เช่น แยกตัว, โดยไม่ได้ตั้งใจ หรือเรื่องเล็กน้อยที่ไม่ก่อให้เกิดอันตรายร้ายแรง)

เมื่อเราไม่ได้ตรวจสอบหรือดำเนินการบังคับใช้ ข้อมูลที่เราได้รับอาจถูกใช้เพื่อแจ้งการดำเนินการด้านกฎระเบียบของเรา ตัวอย่างเช่น เราอาจใช้เพื่อ:

• กำหนดแคมเปญการศึกษาในอนาคต
• ระบุเป้าหมายที่เป็นไปได้ในอนาคตสำหรับการเฝ้าระวังและการตรวจสอบ
• เลือกกรณีในอนาคตสำหรับการดำเนินการบังคับใช้ที่เป็นไปได้
• แจ้งการสื่อสารสาธารณะ คำเตือน และคำแนะนำของเรา

มีการดำเนินการบังคับใช้อะไรบ้าง

ASIC Australian Securities & Investment Commission (ASIC) มีอำนาจมากมายที่ทำให้เราสามารถตอบสนองได้อย่างยืดหยุ่นและเป็นสัดส่วนต่อการประพฤติมิชอบของบุคคลและองค์กรในวงกว้าง เราสามารถดำเนินการบังคับใช้เพื่อลงโทษผู้กระทำความผิด ปกป้องนักลงทุน รักษาทรัพย์สิน ป้องกันหรือขัดขวางการประพฤติมิชอบ การเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง รับรองว่านักลงทุนและผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบจะได้รับการเยียวยา และปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎหมายที่เราบริหารจัดการ

การดำเนินการบังคับใช้มีสามประเภทที่เราอาจดำเนินการเพื่อให้บรรลุผลลัพธ์เหล่านี้:

• คดีอาญา
• กระบวนการทางแพ่ง
• การดำเนินการทาง ปกครองและการบังคับใช้อื่นๆ

เราอาจดำเนินการบังคับใช้อย่างน้อยหนึ่งประเภทเพื่อจัดการกับการฝ่าฝืนกฎหมาย ประเภทของการกระทำที่เราอาจดำเนินการนั้นขึ้นอยู่กับสิ่งที่กฎหมายควบคุมการประพฤติมิชอบนั้นอนุญาต

คดีอาญา

กฎหมายที่ ASIC บริหารจัดการอนุญาตให้ศาลกำหนดบทลงโทษทางอาญาสำหรับการดำเนินการตั้งแต่ความผิดด้านกฎระเบียบเล็กน้อยไปจนถึงความผิดร้ายแรงที่เกี่ยวข้องกับความไม่ซื่อสัตย์ ตัวอย่างของการลงโทษที่อาจบังคับใช้ ได้แก่ โทษจำคุก ค่าปรับทางอาญา และคำสั่งศาล (เช่น คำสั่งบริการชุมชน)

ดำเนินการตามกระบวนการทางอาญาสำหรับการกระทำผิดที่ร้ายแรงและเป็นอันตรายที่สุดเพื่อยับยั้งการประพฤติมิชอบที่คล้ายกันในอนาคต โดยทั่วไป ASIC จะพิจารณาการดำเนินคดีอาญาสำหรับความผิดที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบอย่างร้ายแรงที่ไม่ซื่อสัตย์ โดยจงใจ หรือประมาทเลินเล่ออย่างสูง แม้ว่าจะมีการดำเนินคดีทางแพ่งก็ตาม

ผลที่ตามมาของการลงโทษทางอาญาโดยทั่วไปมีความสำคัญมากกว่าผลที่ตามมาของการพิจารณาความรับผิดทางแพ่ง ตัวอย่างเช่น:

• ความผิดร้ายแรง (เช่น การฝ่าฝืนหน้าที่ของกรรมการ การเปิดเผยข้อมูลที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด และการกระทำที่ไม่ซื่อสัตย์) สามารถดึงดูดโทษจำคุกสูงสุด 15 ปีหรือค่าปรับทางอาญาที่สำคัญ
• บุคคลที่ถูกตัดสินว่ามีความผิดทางอาญาอาจถูกป้องกันมิให้ทำหน้าที่บางอย่าง (เช่น ผู้อำนวยการบริษัท)
• ในหลายกรณี ความผิดทางอาญาที่บันทึกไว้ไม่สามารถลบออกจากบันทึกของบุคคลได้

หลักฐานที่รวบรวมเพื่อสนับสนุนการตัดสินลงโทษทางอาญาต้องเป็นไปตามมาตรฐานการพิสูจน์ที่สูงกว่ามากกว่าที่จำเป็นในเรื่องทางแพ่ง

หากพิจารณาว่าเราได้รวบรวมหลักฐานเพียงพอที่จะพิสูจน์ว่ามีการกระทำความผิดทางอาญา โดยปกติแล้วเราจะส่งต่อเรื่องนี้ไปยังผู้อำนวยการ Commonwealth Director of Public Prosecutions (CDPP) เพื่อทำการประเมิน อย่างไรก็ตาม เราได้รับอนุญาตให้ดำเนินคดีกับความผิดด้านกฎระเบียบเล็กน้อยในนามของเราเอง

หากมีการส่งต่อเรื่องไปยัง CDPP แล้ว CDPP จะพิจารณาว่าหลักฐานเพียงพอที่จะเริ่มดำเนินการทางอาญาหรือไม่ และการดำเนินคดีเป็นสาธารณประโยชน์หรือไม่ หากการดำเนินคดีอาญาเริ่มต้นขึ้น คดีดังกล่าวจะถูกดำเนินคดีโดย CDPP

หมายเหตุ: สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดู นโยบายการดำเนินคดี ของเครือจักรภพ

กระบวนการทางแพ่ง

กระบวนพิจารณาโทษทางแพ่ง

ASIC อาจเริ่มดำเนินการตามบทลงโทษทางแพ่งและคำสั่งศาลอื่นๆ สำหรับการฝ่าฝืนกฎหมายบางประการ

หากศาลประกาศว่าบทบัญญัติโทษทางแพ่งถูกฝ่าฝืน ศาลอาจสั่งให้ผู้กระทำผิดจ่ายค่าปรับทางแพ่งแก่เครือจักรภพจนถึงจำนวนเงินสูงสุดสำหรับบทบัญญัติที่เกี่ยวข้อง

ศาลมักจะมีอำนาจสั่งการอื่นๆ ตัวอย่างคือ:

• คำสั่งเพิกถอน – เพื่อลบผลประโยชน์ทางการเงิน (ผลกำไรที่ได้รับหรือหลีกเลี่ยงการสูญเสีย) ของการประพฤติมิชอบจากผู้กระทำความผิด
• คำสั่งตัดสิทธิ์ – เพื่อตัดสิทธิ์ผู้กระทำความผิดจากการจัดการ บริษัท ในช่วงเวลาใด ๆ ที่ศาลเห็นว่าเหมาะสม
• คำสั่งชดเชย – เพื่อชดเชยผู้ลงทุนหรือผู้บริโภคที่ประสบความสูญเสียอันเป็นผลมาจากการฝ่าฝืนรวมถึงคำสั่งให้จัดลำดับความสำคัญของค่าตอบแทนมากกว่าบทลงโทษ
• คำสั่งให้ผู้กระทำผิดจัดทำโปรแกรมการปฏิบัติตาม การศึกษา หรือการฝึกอบรม

ในกระบวนการพิจารณาโทษทางแพ่ง มาตรฐานการพิสูจน์ที่ต่ำกว่า (‘ความสมดุลของความน่าจะเป็น’) นำไปใช้กับหลักฐานมากกว่าในกระบวนการพิจารณาคดีอาญา อย่างไรก็ตาม ในกระบวนการพิจารณาโทษทางแพ่ง ศาลจะต้องได้รับความพึงพอใจในระดับที่สูงกว่าคดีแพ่งอื่นๆ

คดีแพ่งอื่นๆ

ASIC อาจขอคำสั่งศาลชั่วคราวในขณะที่เราสอบสวนเรื่องหนึ่ง คำสั่งเหล่านี้อาจเป็น:

• ปกป้องทรัพย์สินหรือป้องกันไม่ให้ถูกเคลื่อนย้ายหรือใช้
• ป้องกันบุคคลหรือนิติบุคคลจากการฝ่าฝืนกฎหมายต่อไปหรือ
• ห้ามบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการสอบสวนออกจากออสเตรเลียในขณะที่เราสอบสวนเรื่องหนึ่ง

นอกจากนี้ ASIC ยังสามารถขอคำสั่งศาลอื่นๆ อันเป็นผลมาจากการสอบสวนของเรา คำสั่งเหล่านี้อาจ:

• บังคับบุคคลหรือนิติบุคคลให้ปฏิบัติตามกฎหมาย
• บังคับบุคคลหรือนิติบุคคลให้เปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง ตัวอย่างเช่น เพื่อแก้ไขโฆษณาที่ทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง หรือข้อความสาธารณะอื่นๆ หรือ
• แต่งตั้งผู้ดูแลระบบภายนอกให้กับบริษัท โครงการ หรือทรัพย์สิน

ASIC อาจทำงานร่วมกับ CDPP หรือสำนักงานตำรวจแห่งสหพันธรัฐออสเตรเลียเพื่อป้องกันการติดต่อหรือเพื่อริบเงินที่ได้จากการก่ออาชญากรรมภายใต้Proceeds of Crime Act 2002

เราอาจใช้อำนาจของ ASIC เพื่อเริ่มต้นการดำเนินการตัวแทนเพื่อกู้คืนความเสียหายหรือทรัพย์สินสำหรับผู้อื่นที่ประสบความสูญเสีย: ดูมาตรา 50 ของพระราชบัญญัติ ASIC และมาตรา 275 ของพระราชบัญญัติสินเชื่อแห่งชาติ โดยปกติเราจะทำเช่นนั้นเฉพาะในกรณีที่เป็นประโยชน์ต่อสาธารณะในวงกว้าง นอกเหนือไปจากผลประโยชน์ของผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบหรือนักลงทุนที่เราเริ่มดำเนินการในนามของเรา

ในสถานการณ์ที่ไม่ค่อยเกิดขึ้น เราอาจเข้าไปแทรกแซงในการดำเนินคดีส่วนตัวหรือขอลาเพื่อมาปรากฏตัวและช่วยเหลือศาล

เราสนับสนุนให้ผู้บริโภคและนักลงทุนพิจารณาทางเลือกอื่นในการกู้คืนความเสียหายหรือทรัพย์สินจากผู้กระทำผิดหากเป็นไปได้ ตัวอย่างเช่น พวกเขาอาจยื่นข้อพิพาทกับ Australian Financial Complaints Authority หรือดำเนินการทางกฎหมายเป็นการส่วนตัว สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูเอกสารข้อมูล 180 แนวทางของ ASIC ในการมีส่วนร่วมในการพิจารณาคดีของศาลส่วนตัว ( INFO 180 )

ข้อจำกัดในกิจกรรมที่ได้รับใบอนุญาต

เราอาจระงับ ยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงใบอนุญาต AFS หรือใบอนุญาตด้านเครดิต เราอาจห้ามบุคคลใด ๆ ชั่วคราวหรือถาวรไม่ให้ให้บริการทางการเงินหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อหรือทำหน้าที่ใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจบริการทางการเงินหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อ

บางครั้งเราอาจดำเนินการทางปกครองร่วมกับการดำเนินการของศาล ตัวอย่างเช่น เราอาจห้ามผู้รับอนุญาตหรือตัวแทนสำหรับการประพฤติมิชอบอย่างร้ายแรง รวมถึงการเริ่มดำเนินคดีทางแพ่งต่อพวกเขา

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินการด้านธุรการที่เราสามารถทำได้ในการควบคุมบริการทางการเงินและกิจกรรมสินเชื่อสามารถดูได้ใน Regulatory Guide 98  อำนาจของ ASIC ในการระงับ ยกเลิก และเปลี่ยนแปลงใบอนุญาต AFS และออกคำสั่งห้าม ( RG 98 ) และ Regulatory Guide 218 การดำเนินการทางปกครองกับบุคคลที่มีส่วนร่วม ในกิจกรรมสินเชื่อ ( RG 218 )

กรรมการตัดสิทธิ์

เราอาจตัดสิทธิ์บุคคลจากการจัดการบริษัทนานถึงห้าปี หากบุคคลนั้นเกี่ยวข้องกับบริษัทที่ล้มเหลวสองแห่งขึ้นไปภายในเจ็ดปีที่ผ่านมาในสถานการณ์ที่ระบุ

หนึ่งในสถานการณ์เหล่านี้คือผู้ชำระบัญชีได้ยื่นรายงานเกี่ยวกับการไม่สามารถชำระหนี้ของแต่ละบริษัทได้

อีกอย่างคือ:

• เครือจักรภพได้จ่ายเงินล่วงหน้าสำหรับสิทธิของพนักงานที่ค้างอยู่สำหรับแต่ละบริษัทเหล่านั้น
• ไม่ได้หรือเพียงเล็กน้อยเท่านั้นที่มีแนวโน้มที่จะเรียกคืนจากเงินทดรองเหล่านั้นและ
• บุคคลหรือบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการฝ่าฝืนพระราชบัญญัติบริษัทหรือกฎหมายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องในช่วงระยะเวลาเจ็ดปีนั้น

การลงโทษทางวินัย

ในบางกรณี เราอาจดำเนินการทางวินัยหรือยื่นเรื่องต่อหรือยื่นคำร้องต่อหน่วยงานทางวินัยหรือศาลต่างๆ ตัวอย่างเช่น เราอาจ:

• ส่งผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียนไปยังคณะกรรมการวินัยเพื่อพิจารณาว่าการลงทะเบียนควรถูกระงับหรือยกเลิกหรือขอให้ศาลไต่สวนการดำเนินการของผู้ชำระบัญชีที่จดทะเบียน
• นำไปใช้กับคณะกรรมการวินัยผู้สอบบัญชีของบริษัท (CADB) เพื่อระงับหรือยกเลิกการลงทะเบียนของผู้ตรวจสอบบัญชี

เราอาจ (และในบางกรณีต้อง):

• ส่งต่อเรื่องไปยัง Financial Services and Credit Panel หรือ
• ออกที่ปรึกษาทางการเงินโดยมีคำเตือนหรือตำหนิตามพระราชบัญญัติคำแนะนำที่ดีกว่า

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยกับผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียนสามารถดูได้ในข้อกำกับดูแล 258 ผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียน: การลงทะเบียน การดำเนินคดีทางวินัย และข้อกำหนดด้านการประกันภัย ( RG 258 )

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยสำหรับผู้ตรวจสอบที่ลงทะเบียนสามารถดูได้จากเว็บไซต์ ASIC หรือบน  เว็บไซต์CADB

การอ้างอิงถึง Financial Services and Credit Panel และคำเตือนหรือตำหนิต่อที่ปรึกษาทางการเงินนั้นออกภายใต้ Better Advice Act ซึ่งจะมีผลตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2022 คำแนะนำจะเผยแพร่โดย ASIC ในไตรมาสแรกของปี 2022

คำสั่งแทรกแซงผลิตภัณฑ์

อำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ช่วยให้ ASIC สามารถแทรกแซงชั่วคราวเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือสินเชื่อได้ หากเราพอใจว่าผลิตภัณฑ์ (หรือกลุ่มของผลิตภัณฑ์เหล่านั้น) ได้ผลลัพธ์ จะส่งผลหรือมีแนวโน้มที่จะส่งผลเสียต่อผู้บริโภคอย่างมีนัยสำคัญ

เราอาจทำคำสั่งแทรกแซงผลิตภัณฑ์สองประเภท:

• คำสั่งที่ใช้บังคับกับบุคคลหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์หรือ
• คำสั่งที่ใช้เกี่ยวกับประเภทของผลิตภัณฑ์

อำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ทำให้เรามีความยืดหยุ่นในการตอบสนองอย่างเหมาะสมต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นของผู้บริโภค ตัวอย่างเช่น เราอาจสั่งห้ามผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือสินเชื่อ หรือคุณลักษณะของผลิตภัณฑ์เหล่านั้น หรือกำหนดให้ผู้ออกผลิตภัณฑ์ให้ข้อมูลที่ได้รับการปรับปรุงแก่ผู้บริโภคด้วยผลิตภัณฑ์เหล่านั้น

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูที่ Regulatory Guide 272  พลังแทรกแซงผลิตภัณฑ์ ( RG 272 )

หยุดคำสั่งซื้อ

เราอาจออกคำสั่งหยุดเพื่อห้ามบุคคลหรือนิติบุคคลไม่ให้มีส่วนร่วมในการดำเนินการใด ๆ หากเราพอใจว่ามีการละเมิดกฎหมายที่บังคับใช้

ตัวอย่างเช่น เราอาจออกคำสั่งหยุด:

• เพื่อป้องกันการเสนอ ออก ขาย หรือโอนหลักทรัพย์ภายใต้หนังสือชี้ชวนที่ติดไว้กับ ASIC หรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินภายใต้คำชี้แจงการเปิดเผยข้อมูลผลิตภัณฑ์ เราสามารถทำได้หากเราเชื่อว่าเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องมีข้อความที่ทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง หรือละเว้นข้อมูลที่ต้องให้
• เมื่อเราพิจารณาว่าโฆษณาหรือสิ่งพิมพ์เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินมีข้อบกพร่อง หรือ
• เพื่อห้ามหน่วยงานจากการประพฤติตามที่ระบุเมื่อมีการละเมิดที่เกี่ยวข้องของภาระหน้าที่ในการออกแบบผลิตภัณฑ์และการจัดจำหน่าย

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูที่ระเบียบข้อบังคับ 254 การเสนอขายหลักทรัพย์ภายใต้เอกสารการเปิดเผยข้อมูล ( RG 254 ) และข้อผูกพันด้านการออกแบบและการจัดจำหน่ายผลิตภัณฑ์ 274 ( RG 274 )

ประกาศเตือนภัยสาธารณะ

เราอาจออกประกาศเตือนสาธารณะเพื่อเตือนชุมชนเกี่ยวกับการดำเนินการของบุคคลหรือนิติบุคคล เราอาจทำสิ่งนี้ได้หาก:

• เรามีเหตุอันควรสงสัยว่าการกระทำนั้นอาจเป็นการละเมิดบทบัญญัติด้านการคุ้มครองผู้บริโภคของพระราชบัญญัติ ASIC
• เราพอใจที่อย่างน้อยหนึ่งคนมีแนวโน้มที่จะได้รับความเสียหาย
• เพื่อประโยชน์สาธารณะในการออกประกาศ

ประกาศเกี่ยวกับการละเมิด

เราจัดการระบบการแจ้งการละเมิดที่แตกต่างกันจำนวนหนึ่งภายใต้พระราชบัญญัติ ASIC, พระราชบัญญัติบริษัท, พระราชบัญญัติสินเชื่อแห่งชาติ และพระราชบัญญัติสัญญาประกันภัย พ.ศ. 2527

เราสามารถออกหนังสือแจ้งการละเมิด หรือส่งเรื่องไปยังตัวแทนที่ได้รับอนุญาตเพื่อพิจารณาปัญหาของการแจ้งการละเมิด เป็นทางเลือกแทนการดำเนินการในศาล เรามีแนวโน้มที่จะทำเช่นนี้หาก:

• การประพฤติผิดที่ถูกกล่าวหานั้นค่อนข้างน้อยหรือร้ายแรงน้อยกว่า และไม่ได้บ่งบอกถึงรูปแบบการประพฤติผิดในวงกว้างโดยนิติบุคคลหรือภายในอุตสาหกรรม
• เราไม่จำเป็นต้องทำการประเมินข้อเท็จจริงที่ซับซ้อนเพื่อประเมินว่าการประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหาขัดต่อกฎหมายหรือไม่
• การทำเช่นนี้จะเป็นการตอบสนองการบังคับใช้ตามสัดส่วน โดยพิจารณาถึงลักษณะและขนาดของกิจการ และความจำเป็นในการป้องปรามทั่วไปและเฉพาะ

หากผู้รับคำบอกกล่าวการละเมิดปฏิบัติตามคำบอกกล่าว จะไม่มีการดำเนินการด้านกฎระเบียบเพิ่มเติมสำหรับพวกเขาสำหรับการละเมิดที่ถูกกล่าวหา การปฏิบัติตามคำบอกกล่าวไม่ถือเป็นการยอมรับความผิด หากผู้รับไม่ปฏิบัติตามคำบอกกล่าวการละเมิด โดยทั่วไปเราจะดำเนินคดีกับพวกเขาตามศาล ซึ่งมักจะรวมถึงการดำเนินการสำหรับการละเมิดที่ถูกกล่าวหาที่เป็นเรื่องของการแจ้งเตือน

ASIC ได้อนุญาตให้ Market Disciplinary Panel (MDP) ออกประกาศการละเมิดสำหรับการละเมิดกฎความสมบูรณ์ของตลาดที่ถูกกล่าวหา ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับ MDP และกรอบงานทางวินัยที่เกี่ยวข้องมีอยู่ใน Regulatory Guide 216 Markets Disciplinary Panel ( RG 216 )

แนวทางในการแจ้งการละเมิดสำหรับการละเมิดภาระหน้าที่การเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องมีระบุไว้ในคู่มือการกำกับดูแล 73 ภาระหน้าที่ในการเปิดเผยอย่างต่อเนื่อง: ประกาศเกี่ยวกับการละเมิด ( RG 73 )

การดำเนินการบังคับของศาล

การดำเนินการบังคับใช้ของศาลเป็นวิธีแก้ไขที่ยืดหยุ่นซึ่งเราอาจยอมรับเพื่อปรับปรุงและบังคับใช้การปฏิบัติตามกฎหมาย

การดำเนินการบังคับใช้ของศาลไม่ได้ถูกใช้เป็นทางเลือกแทนการดำเนินการบังคับใช้อื่นๆ เสมอไป แต่สามารถนำมาใช้เพื่อเสริมหรือปรับปรุงการดำเนินการดังกล่าวได้

โดยปกติเราจะไม่ยอมรับการดำเนินการบังคับของศาล:

• แทนการดำเนินคดีอาญา
• การประพฤติผิดโดยจงใจหรือมีความประมาทเลินเล่ออย่างสูง หรือ
• หลังจากส่งเรื่องไปยังตัวแทน ASIC หรือหน่วยงานผู้เชี่ยวชาญอื่นแล้ว

หากการดำเนินการบังคับของศาลได้รับการยอมรับในการแก้ปัญหาขั้นสุดท้ายในเรื่องใดเรื่องหนึ่ง โดยทั่วไปเราจะกำหนดให้มีการยอมรับว่าฝ่ายที่ให้การดำเนินการดังกล่าวขัดต่อบทบัญญัติทางกฎหมายเฉพาะเจาะจง

หากฝ่ายที่เกี่ยวข้องไม่ปฏิบัติตามภารกิจของพวกเขา โดยทั่วไป เราจะพยายามบังคับใช้การดำเนินการผ่านศาล

แนวทางเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่เราใช้การดำเนินการบังคับใช้ของศาลมีระบุไว้ใน Regulatory Guide 100 การดำเนินการที่บังคับใช้ของศาล ( RG 100).

เราตัดสินใจว่าจะดำเนินการบังคับใช้อย่างไร

ในการตัดสินใจว่าจะดำเนินการบังคับใช้แบบใด เราจะพิจารณาสถานการณ์ของแต่ละกรณี ซึ่งอาจส่งผลให้เราดำเนินการบังคับใช้อย่างน้อยหนึ่งประเภทหรือดำเนินการตามผลลัพธ์อื่น

สิ่งที่เราตัดสินใจจะขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงของแต่ละเรื่อง เราจะพิจารณาขอบเขตของอันตรายที่เกิดขึ้นหรือมีแนวโน้มว่าจะเกิดจากความประพฤติและหลักฐานที่มีอยู่เพื่อพิสูจน์ว่าเกิดอะไรขึ้น

ตารางที่ 1 ระบุปัจจัยบางประการที่เราอาจนำมาพิจารณาในการพิจารณาการดำเนินการที่เหมาะสมในการดำเนินการ และรวมถึงปัจจัยที่คล้ายคลึงกันกับปัจจัยที่เราพิจารณาในการพิจารณาว่าจะเริ่มการสอบสวนอย่างเป็นทางการหรือไม่

ตารางที่ 1: ปัจจัยบางอย่างที่เราอาจพิจารณาในการตัดสินใจว่าจะดำเนินการบังคับใช้แบบใด

วิธีที่เราโต้ตอบกับผู้คนในระหว่างการสอบสวนและการบังคับใช้กฎหมาย

เราใช้หลักการจำนวนหนึ่งเพื่อควบคุมแนวทางของเราต่อบุคคลที่ต้องสงสัยว่ามีการฝ่าฝืนในการสอบสวนและดำเนินการบังคับใช้ หลักการเหล่านี้รวมถึงโดยทั่วไปเราจะ:

• ไม่แจ้งบุคคลหรือนิติบุคคลที่สงสัยว่าอาจฝ่าฝืนกฎหมายในระหว่างการสอบสวน
• ให้โอกาสแก่บุคคลหรือนิติบุคคลที่สงสัยว่าฝ่าฝืนในการอธิบายความประพฤติและเสนอเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น ก่อนที่เราจะตั้งข้อกล่าวหาทางอาญาหรือเริ่มดำเนินการทางแพ่ง
• หากเราสรุปการสอบสวนโดยไม่ดำเนินการใด ๆ – แจ้งบุคคลหรือหน่วยงานที่ระบุว่าเป็นผู้ต้องสงสัยในการฝ่าฝืนและบุคคลหรือนิติบุคคลที่รายงานการประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหาของผลลัพธ์นี้
• เปิดโอกาสให้บุคคลหรือนิติบุคคลได้ยินก่อนตัดสินใจด้านการบริหารที่ส่งผลกระทบโดยตรงและในสาระสำคัญ

เรื่องอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับแนวทางการบังคับใช้ของเรา

การสื่อสารและความโปร่งใส

เรามีนโยบายที่โปร่งใส และเรามุ่งมั่นที่จะสื่อสารต่อสาธารณะเกี่ยวกับกิจกรรมการกำกับดูแลทั้งหมดของเรา

การเปิดเผยผลการบังคับใช้ของเราต่อสาธารณะเป็นวิธีที่มีประสิทธิภาพในการยับยั้งผู้อื่นจากการประพฤติมิชอบในลักษณะเดียวกัน เราจะเปิดเผยผลการบังคับใช้ต่อสาธารณะเสมอ เว้นแต่การพิจารณาทางกฎหมายจะกำหนดเป็นอย่างอื่น

เราอาจออกแถลงการณ์เกี่ยวกับการสอบสวนหากเราเห็นว่าการดำเนินการดังกล่าวเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายเกี่ยวกับความคิดเห็นสาธารณะ โปรดดูเอกสารข้อมูล 152 ความคิดเห็นสาธารณะเกี่ยวกับกิจกรรมด้านกฎระเบียบของ ASIC ( INFO 152 )

การรักษาความลับและความเป็นส่วนตัว

เราต้องใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันการใช้โดยไม่ได้รับอนุญาตและการเปิดเผยข้อมูลที่ได้รับการคุ้มครองและข้อมูลที่เราได้รับอย่างเป็นความลับในส่วนที่เกี่ยวข้องกับหน้าที่ตามกฎหมายของเรา เราต้องจัดการข้อมูลส่วนบุคคลตามกฎหมายความเป็นส่วนตัวด้วย ในบางกรณี เราอาจได้รับอนุญาตหรือจำเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ตัวอย่างเช่น เรา:

• แบ่งปันข้อมูลเชิงรุกกับหน่วยงานอื่น ๆ รวมถึง Australian Prudential Regulation Authority เพื่อปฏิบัติตามภาระหน้าที่ตามกฎหมายของเรา
• อาจต้องแสดงเอกสารโดยศาล
• อาจให้การเข้าถึงบันทึกการตรวจสอบแก่บุคคลอื่นที่กำลังดำเนินคดีในเรื่องที่เกี่ยวข้อง
• อาจเปิดเผยข้อมูลอย่างเป็นความลับแก่บุคคลที่สามในระหว่างการสอบสวนหากจำเป็นสำหรับการสอบสวน

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีการของเราในการปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้รับโดยใช้อำนาจการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC โปรดดูที่INFO 145

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่เราจัดการข้อมูลส่วนบุคคล โปรดดู ที่นโยบายความเป็น ส่วนตัวของ ASIC

สิทธิพิเศษทางกฎหมาย

ในบางกรณี บุคคลที่จำเป็นต้องให้ข้อมูลแก่ ASIC สามารถเรียกร้องสิทธิ์ทางกฎหมายได้ สิทธิพิเศษนี้ทำให้พวกเขาไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลแก่ ASIC หรือจำกัดการใช้ข้อมูลดังกล่าว สิทธิพิเศษที่พบบ่อยที่สุดคือ:

• สิทธิในการต่อต้านการประณามตนเอง
• สิทธิพิเศษในการรับโทษ
• สิทธิพิเศษทางวิชาชีพทางกฎหมาย

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีการที่เราดำเนินการเรียกร้องสิทธิ์ทางกฎหมายทั่วไป โปรดดูเอกสารข้อมูล 165 การอ้างสิทธิ์ของผู้เชี่ยวชาญทางกฎหมาย ( INFO 165 ) และINFO 145

สิทธิ์ของคุณเมื่อติดต่อกับ ASIC

สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิ์ของคุณเมื่อจัดการกับ ASIC โปรดดูเอกสารข้อมูล 9 การตัดสินใจของ ASIC: สิทธิ์ของคุณ ( INFO 9 ) และเอกสารข้อมูล 107 แนวทางปฏิบัติสำหรับการจัดการข้อกล่าวหาเรื่องการประพฤติมิชอบต่อเจ้าหน้าที่ ASIC ( INFO 107 )

ร่วมมือกับ ASIC

เป็นนโยบายของเราที่จะส่งเสริมและยอมรับความร่วมมือ ความร่วมมือกับ ASIC อาจเป็นประโยชน์ต่อบุคคลหรือนิติบุคคลที่สงสัยว่ามีการฝ่าฝืนในหลาย ๆ ด้าน ตัวอย่างเช่น เราอาจคำนึงถึงการแจ้งเตือนล่วงหน้าเกี่ยวกับการฝ่าฝืนหรือความร่วมมือระหว่างการสอบสวน เมื่อพิจารณาว่าจะดำเนินการบังคับใช้หรือดำเนินการบังคับใช้ใด

เมื่อ CDPP กำลังพิจารณาหรือดำเนินการดำเนินคดีอาญา CDPP คำนึงถึงความร่วมมือที่เสนอหรือให้ไว้เมื่อตัดสินใจฟ้องร้อง: ดู นโยบายการดำเนินคดี ของเครือจักรภพ

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับประโยชน์ของความร่วมมือ และปัจจัยที่เราคำนึงถึงในการประเมินความร่วมมือในการสืบสวนและการดำเนินการทางอาญา ทางแพ่ง และทางปกครอง โปรดดูเอกสารข้อมูล 172 ความร่วมมือกับ ASIC ( INFO 172 )

ผู้แจ้งเบาะแส

ผู้รายงานการประพฤติมิชอบ รวมถึงผู้แจ้งเบาะแส มีบทบาทสำคัญในการระบุและรายงานการประพฤติมิชอบและเป็นอันตรายต่อนักลงทุน ผู้บริโภค และชุมชน พระราชบัญญัติ บริษัท ให้สิทธิทางกฎหมายและการคุ้มครองแก่บุคคลที่ทั้งสอง:

• ตรงตามคำจำกัดความของ ‘ผู้แจ้งเบาะแสที่มีสิทธิ์’
• เปิดเผยข้อมูลที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนด รวมถึง ASIC

เราไม่ได้ตัดสินว่าใครเป็นใครและใครไม่เป็นผู้แจ้งเบาะแส เราสามารถให้ข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิทางกฎหมายและการคุ้มครองเหล่านั้นแก่คุณ อย่างไรก็ตาม เราไม่สามารถให้คำแนะนำทางกฎหมายเกี่ยวกับสถานการณ์ส่วนบุคคลของคุณได้ หากคุณเชื่อว่าคุณอาจเป็นผู้แจ้งเบาะแสหรือไม่แน่ใจว่ากฎหมายจะมีผลบังคับใช้กับคุณอย่างไร เราขอแนะนำให้คุณขอคำแนะนำทางกฎหมายที่เป็นอิสระ

สำหรับข้อมูลทั่วไปเพิ่มเติมเกี่ยวกับผู้ที่มีสิทธิ์ได้รับการคุ้มครองในฐานะผู้แจ้งเบาะแสภายใต้พระราชบัญญัติบริษัท โปรดดูเอกสารข้อมูล 238 สิทธิ์และการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส ( INFO 238 ) สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับบทบาทของ ASIC ที่เกี่ยวข้องกับผู้แจ้งเบาะแส โปรดดูเอกสารข้อมูล 239 วิธีที่ ASIC จัดการกับรายงานผู้แจ้งเบาะแส ( INFO 239 )

การประยุกต์ใช้ภูมิคุ้มกัน

การให้ภูมิคุ้มกันเป็นวิธีหนึ่งที่เราเสริมสร้างความสามารถของเราในการระบุและดำเนินการบังคับใช้กับการละเมิดกฎหมายที่ร้ายแรง

ภายใต้นโยบายการคุ้มกันของ ASICเราจะพิจารณาให้การยกเว้นโทษทางแพ่ง หรือแนะนำการยกเว้นจากการดำเนินคดีอาญา สำหรับบุคคลที่:

• คิดว่าพวกเขาอาจฝ่าฝืนบทบัญญัติในส่วนที่ 7.10 ของพระราชบัญญัติ บริษัท กับบุคคลหรือนิติบุคคลอื่นอย่างน้อยหนึ่งราย
• มีความประสงค์จะขอยกเว้นโทษทางแพ่งหรือทางอาญา
• ตั้งใจที่จะร่วมมือกับ ASIC เกี่ยวกับการสอบสวนของเราและการดำเนินคดีในศาลเกี่ยวกับการฝ่าฝืน

ASIC มีหน้าที่ในการให้การคุ้มกันพลเรือน เราจะให้การยกเว้นแก่บุคคล (ไม่ใช่บริษัท) ที่ปฏิบัติตามเงื่อนไขบางประการเท่านั้น และเราจะไม่ให้การยกเว้นจากการดำเนินการทางปกครองหรือการดำเนินการชดเชย

CDPP มีหน้าที่ในการให้ภูมิคุ้มกันทางอาญา เราทำงานและให้ข้อมูลแก่ CDPP เกี่ยวกับคำร้องเพื่อการคุ้มกันทางอาญา

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดู นโยบาย ภูมิคุ้มกันของ ASIC

พันธมิตรด้านกฎระเบียบของเรา

เรามีความสัมพันธ์ในการทำงานที่เป็นทางการและไม่เป็นทางการกับหน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียและต่างประเทศหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย องค์กร และคณะทำงานจากหลายหน่วยงาน ความร่วมมือด้านกฎระเบียบของเรารวมถึงการแบ่งปันข้อมูลและข่าวกรอง การสอบสวนร่วมกันหรือร่วมการกำกับดูแล และความร่วมมือด้านการบังคับใช้กฎหมายข้ามพรมแดน

เราแบ่งปันทรัพยากร ความสามารถ และข้อมูลเพื่อใช้แนวทางที่มีประสิทธิภาพและประสานงานกันมากขึ้นในการบังคับใช้กฎหมายผ่านความร่วมมือของเรา

ฉันสามารถหาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ไหน?

• อ่านเอกสารข้อมูลที่เกี่ยวข้องของเรา:
  • ข้อมูล 9 การตัดสินใจของ ASIC: สิทธิ์ของคุณ
  • INFO 107 แนวทางการจัดการข้อกล่าวหาการประพฤติมิชอบต่อเจ้าหน้าที่ ASIC
  • INFO 145 อำนาจในการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC
  • INFO 152ความคิดเห็นสาธารณะเกี่ยวกับกิจกรรมการกำกับดูแลของ ASIC
  • INFO 165 การเรียกร้องสิทธิของผู้เชี่ยวชาญทางกฎหมาย
  • INFO 172 ร่วมมือกับ ASIC
  • INFO 180 แนวทางของ ASIC ในการมีส่วนร่วมในกระบวนการพิจารณาคดีของศาลส่วนตัว
  • INFO 238 สิทธิและการคุ้มครองของผู้แจ้งเบาะแส
  • INFO 239 ASIC จัดการกับรายงานผู้แจ้งเบาะแสอย่างไร
• ดาวน์โหลดคู่มือการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องของเรา:
  • RG 34 ภาระหน้าที่ของผู้สอบบัญชี: การรายงานต่อ ASIC
  • RG 73 ภาระผูกพันในการเปิดเผยอย่างต่อเนื่อง: ประกาศการละเมิด
  • RG 98 ASIC มีอำนาจในการระงับ ยกเลิก และเปลี่ยนแปลงใบอนุญาต AFS และออกคำสั่งห้าม
  • RG 100 กิจการบังคับของศาล
  • RG 216 คณะกรรมการวินัยตลาด
  • RG 218 การดำเนินการทางปกครองกับบุคคลที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อ
  • RG 254 การเสนอขายหลักทรัพย์ตามเอกสารการเปิดเผยข้อมูล
  • RG 258 ผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียน: การลงทะเบียน การดำเนินการทางวินัย และข้อกำหนดการประกันภัย
  • RG 272 พลังแทรกแซงผลิตภัณฑ์
  • RG 274 ภาระผูกพันในการออกแบบและจัดจำหน่ายผลิตภัณฑ์
• อ่านนโยบายภูมิคุ้มกันของ ASIC
• อ่านนโยบายความเป็นส่วนตัวของ ASIC
• อ่านนโยบายการดำเนินคดีของเครือจักรภพ
• เยี่ยมชมเว็บไซต์ ของเรา
• โทร ASIC ที่ 1300 300 630 หรือส่งคำถามออนไลน์

อ้างอิง: https://asic.gov.au/about-asic/asic-investigations-and-enforcement/asic-s-approach-to-enforcement/

สมัคร Exness

โบรกเกอร์ Exness

exness รีวิว

Website : www.bestbroker168.com
Facebook.com: bestbroker168
Instagram.com: bestbroker168