Australian Securities & Investment Commission (ASIC) ประเทศออสเตรเลีย

1. Australian Securities & Investment Commission (ASIC)

Australian Securities & Investment Commission (ASIC)  เริ่มดำเนินการในปี 2534 โดยเป็นคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของออสเตรเลีย (ASC) แทนที่สำนักงานคณะกรรมการบริษัทและหลักทรัพย์แห่งชาติ (NCSC) และสำนักงานกิจการองค์กรของรัฐและดินแดน

ในปี 2541 เรารับผิดชอบในการคุ้มครองผู้บริโภคในเรื่องเงินบำนาญ การประกันภัย และการรับเงินฝาก และองค์กรได้เปลี่ยนชื่อเป็น Australian Securities and Investments Commission

ASIC เป็นองค์กรแบบบูรณาการ ตลาด บริการทางการเงิน และผู้ควบคุมสินเชื่อผู้บริโภคของออสเตรเลีย

ASIC เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลออสเตรเลีย เราจัดตั้งขึ้นภายใต้และดูแลพระราชบัญญัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย พ.ศ. 2544 (พระราชบัญญัติ ASIC) และเราดำเนินงานส่วนใหญ่ของเราภายใต้พระราชบัญญัติบรรษัท

วิสัยทัศน์ ASIC

ระบบการเงินที่ยุติธรรม แข็งแกร่ง และมีประสิทธิภาพสำหรับชาวออสเตรเลียทุกคน

เพื่อให้เป็นไปตามวิสัยทัศน์ของเรา เราจะใช้เครื่องมือการกำกับดูแลทั้งหมดของเราเพื่อ:

  • เปลี่ยนพฤติกรรมขับเคลื่อนผลลัพธ์ของผู้บริโภคและนักลงทุนที่ดี
  • ต่อต้านการประพฤติมิชอบเพื่อรักษาความไว้วางใจและความซื่อสัตย์ในระบบการเงิน
  • ส่งเสริมการพัฒนาระบบการเงินที่แข็งแกร่งและสร้างสรรค์
  • ช่วยให้ชาวออสเตรเลียควบคุมชีวิตทางการเงินของตนได้

 

 

 

บทบาทของภายใต้พระราชบัญญัติ ASIC คือ:

  • รักษา อำนวยความสะดวก และปรับปรุงประสิทธิภาพของระบบการเงินและหน่วยงานในนั้น
  • ส่งเสริมการมีส่วนร่วมอย่างมั่นใจและรอบรู้ของนักลงทุนและผู้บริโภคในระบบการเงิน
  • บริหารกฎหมายอย่างมีประสิทธิภาพและด้วยข้อกำหนดขั้นตอนขั้นต่ำ
  • รับ ประมวลผล และจัดเก็บ ข้อมูลที่เราได้รับอย่างมีประสิทธิภาพและรวดเร็ว
  • ให้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทและหน่วยงานอื่น ๆ ต่อสาธารณะโดยเร็วที่สุดเท่าที่เป็นไปได้
  • ดำเนินการใดๆ ที่เราสามารถทำได้และจำเป็น เพื่อบังคับใช้และให้ผลกับกฎหมาย

กฎหมายที่ตราขึ้นในปี 2019 ได้เสริมความแข็งแกร่งให้กับบทลงโทษทางอาญาและทางแพ่งสำหรับการประพฤติมิชอบของภาคการเงิน และแนะนำระบบภาระผูกพันในการออกแบบและจัดจำหน่ายสำหรับบริษัทที่ให้บริการทางการเงินและอำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์สำหรับ ASIC:

ASIC ควบคุมใคร

ASIC ควบคุมบริการทางการเงินและสินเชื่อผู้บริโภค และตลาดการเงินที่ได้รับอนุญาตที่ดำเนินงานในออสเตรเลีย

บริการทางการเงิน สินเชื่อผู้บริโภค ตลาด
อนุญาตและตรวจสอบธุรกิจบริการทางการเงินเพื่อให้มั่นใจว่าธุรกิจเหล่านี้ดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ ซื่อสัตย์ และเป็นธรรม ธุรกิจเหล่านี้มักทำธุรกิจเกี่ยวกับเงินบำนาญ กองทุนที่มีการจัดการ หุ้นและหลักทรัพย์ของบริษัท อนุพันธ์และการประกันภัย อนุญาตและควบคุมผู้คนและธุรกิจที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อผู้บริโภค (รวมถึงธนาคาร สหภาพเครดิต บริษัทเงินทุน และนายหน้าจำนองและการเงิน)

รับรองว่าผู้รับใบอนุญาตมีคุณสมบัติตรงตามมาตรฐาน ซึ่งรวมถึงความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค ตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติคุ้มครองสินเชื่อผู้บริโภคแห่งชาติ พ.ศ. 2552

 

ประเมินว่าตลาดการเงินที่ได้รับอนุญาตนั้นปฏิบัติตามภาระผูกพันทางกฎหมายอย่างมีประสิทธิภาพเพียงใดในการดำเนินการตลาดที่ยุติธรรม มีระเบียบ และโปร่งใส นอกจากนี้เรายังแนะนำรัฐมนตรีเกี่ยวกับการอนุญาตตลาดใหม่

ASIC ดูแลการซื้อขายในตลาดตราสารอนุพันธ์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับอนุญาตในประเทศของออสเตรเลีย

 

 

กฎหมายที่ ASIC บริหารจัดการ

ASIC บริหารจัดการและบังคับใช้กฎหมายต่างๆ

เราจัดการกฎหมายต่อไปนี้:

  • พระราชบัญญัติคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย พ.ศ. 2544 (พระราชบัญญัติ ASIC)
  • พระราชบัญญัติการจดทะเบียนชื่อธุรกิจ พ.ศ. 2554
  • พระราชบัญญัติ บริษัท พ.ศ. 2544 (พระราชบัญญัติ บริษัท )
  • พระราชบัญญัติสัญญาประกันภัย พ.ศ. 2527
  • พระราชบัญญัติคุ้มครองสินเชื่อผู้บริโภคแห่งชาติ พ.ศ. 2552 (พระราชบัญญัติสินเชื่อแห่งชาติ)

นอกจากนี้เรายังจัดการบางส่วนของกฎหมายต่อไปนี้:

  • พระราชบัญญัติการธนาคาร พ.ศ. 2502
  • พระราชบัญญัติประกันชีวิต พ.ศ. 2538
  • พระราชบัญญัติการชดใช้ค่าเสียหายทางการแพทย์ (พรูเด็นเชียล การกำกับดูแลและมาตรฐานผลิตภัณฑ์) พ.ศ. 2546
  • พระราชบัญญัติบัญชีออมทรัพย์เพื่อการเกษียณ พ.ศ. 2540
  • พระราชบัญญัติกองทุนบำเหน็จบำนาญ (การแก้ไขคำร้องทุกข์) พ.ศ. 2536
  • พระราชบัญญัติอุตสาหกรรมเงินบำนาญ (การกำกับดูแล) พ.ศ. 2536 (พระราชบัญญัติ SIS)

อ้างอิง: https://www.legislation.gov.au/

 

อำนาจ

กฎหมายที่ ASIC บริหารจัดการให้อำนาจที่จำเป็นต่อการปฏิบัติหน้าที่ของเรา

ซึ่งรวมถึงอำนาจที่จะ:

ลงทะเบียนใบอนุญาต ควบคุม บังคับใช้
ลงทะเบียนผู้ให้บริการทางการเงิน

รักษาทะเบียนที่เข้าถึงได้แบบสาธารณะ

ให้ใบอนุญาตบริการทางการเงินและสินเชื่อของออสเตรเลีย

 

แทรกแซงเพื่อห้ามสินค้าที่มีข้อบกพร่อง

สร้างกฎเกณฑ์ทางกฎหมายเพื่อให้แน่ใจว่าตลาดการเงินมีความสมบูรณ์

ผ่อนปรนการออกกฎหมาย

 

ตรวจสอบการฝ่าฝืนที่ต้องสงสัย

ออกหนังสือแจ้งการละเมิด

ขอโทษทางแพ่ง

ห้ามกิจกรรมส่วนบุคคล

ดำเนินคดีกับผู้กระทำความผิด

 

อำนาจของ ASIC ได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องผู้บริโภคจากการประพฤติมิชอบและอันตรายที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงิน

 

วิธีที่ ASIC คัดเลือกเรื่องเพื่อการสอบสวนอย่างเป็นทางการ

ในแต่ละปี ASIC Australian Securities & Investment Commission (ASIC) ประเมินรายงานหลายพันฉบับเกี่ยวกับการประพฤติมิชอบ สิ่งเหล่านี้นำมาสู่ความสนใจของเราในหลายวิธีเช่น:

  • รายงานการประพฤติมิชอบจากประชาชน
  • ผ่านงาน ตรวจสอบและ เฝ้าระวัง ของเรา
  • ข้อมูลที่ได้รับจากหน่วยงานอื่น หน่วยงานกำกับดูแล และผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
  • รายงานทางกฎหมายจากผู้ตรวจสอบบัญชี ผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียน ผู้ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (AFS) และผู้ได้รับอนุญาตด้านเครดิตของออสเตรเลีย (ผู้ได้รับใบอนุญาตด้านเครดิต)

ASIC พิจารณาอย่างรอบคอบถึงวิธีการตอบสนองต่อการฝ่าฝืนกฎหมายที่อาจเกิดขึ้นทั้งหมด แต่ไม่สามารถดำเนินการสอบสวนอย่างเป็นทางการในทุกเรื่องที่สนใจ แต่เลือกเฉพาะเรื่องที่ดำเนินการเพื่อให้แน่ใจว่าใช้ทรัพยากรของเราในการกำหนดเป้าหมายการประพฤติมิชอบอย่างมีประสิทธิภาพ

หมายเหตุ: หากทำการตรวจสอบอย่างเป็นทางการ โดยทั่วไป ASIC จะใช้อำนาจการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC ASIC ได้เผยแพร่เอกสารข้อมูลแยกต่างหากเกี่ยวกับอำนาจเหล่านี้: ดูเอกสารข้อมูล 145 อำนาจการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC ( INFO 145 )

ปัจจัยที่พิจารณาเมื่อตัดสินใจว่าจะสอบสวนและดำเนินการบังคับใช้จะแตกต่างกันไปตามลักษณะและสถานการณ์ของการประพฤติมิชอบที่น่าสงสัย อย่างไรก็ตาม โดยทั่วไปแล้ว จะพิจารณาปัจจัยสี่ประการต่อไปนี้เมื่อเลือกเรื่องสำหรับการสอบสวนอย่างเป็นทางการและการบังคับใช้ที่เป็นไปได้:

 

 

พื้นที่อันตรายที่สำคัญ

ASIC มุ่งเน้นการดำเนินการบังคับใช้ในการป้องกันและจัดการกับอันตรายที่สำคัญต่อผู้บริโภค ตลาด และระบบการเงินช ASIC ให้ความสนใจเป็นพิเศษในเรื่องที่สอดคล้องกับลำดับความสำคัญเชิงกลยุทธ์ของเราหรือเกี่ยวข้องกับ:

  • ความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นกับผู้บริโภคหรือนักลงทุนที่อ่อนแอ โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากพฤติกรรมเป็นนักล่า
  • การประพฤติมิชอบอันเป็นเหตุหรืออาจก่อให้เกิดอันตรายต่อสาธารณะในวงกว้าง
  • การประพฤติมิชอบที่มีแนวโน้มว่าจะมีผลกระทบต่อตลาดอย่างมีนัยสำคัญ ซึ่งรวมถึงผลกระทบต่อความสมบูรณ์ของตลาดและความเชื่อมั่นของนักลงทุนและผู้บริโภค
  • การประพฤติผิดที่เป็นระบบหรือแพร่หลาย
  • การประพฤติมิชอบที่เพิ่งเกิดขึ้นหรือเป็นส่วนหนึ่งของแนวโน้มที่กำลังเติบโต

สาธารณประโยชน์ในวงกว้าง

ASIC มักจะเลือกเรื่องที่เกี่ยวข้องกับความสนใจหรือข้อกังวลสาธารณะที่มีนัยสำคัญ หรือการบังคับใช้กฎหมายจะเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะ เช่น

  • การดำเนินการบังคับใช้ที่มีแนวโน้มที่จะโน้มน้าวผู้เข้าร่วมตลาดรายอื่นโดยการส่งข้อความการยับยั้งที่มีประสิทธิภาพไปยังตลาด
  • การทดสอบหรือชี้แจงข้อผูกพันทางกฎหมายที่สำคัญเพื่อประโยชน์ของผู้เข้าร่วมตลาด
  • การประพฤติผิดที่มีแนวโน้มว่าจะดำเนินต่อไปหรือบานปลาย เว้นแต่เราจะเข้าไปแทรกแซง
  • การดำเนินการบังคับใช้ที่จะรักษาความไว้วางใจและความเชื่อมั่นของสาธารณชนในระบบการเงินและตลาดของเรา

ประเด็นเฉพาะของคดี

สำหรับแต่ละเรื่อง ASIC ยังพิจารณาประเด็นต่อไปนี้ในการพิจารณาว่าจะดำเนินการสอบสวนอย่างเป็นทางการหรือไม่:

  • ลักษณะของการประพฤติมิชอบ – เช่น ความไม่ซื่อสัตย์ เจตนา หรือเกี่ยวข้องกับความประมาทในระดับสูง
  • ผลกระทบของการประพฤติมิชอบ – รวมถึงจำนวนเงินที่สูญเสีย จำนวนนักลงทุนหรือผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบ และผลกระทบต่อพวกเขา
  • เวลาตั้งแต่เกิดการกระทำผิด – เนื่องจากการดำเนินการแก้ไขการประพฤติผิดแบบเก่าอาจมีผลกระทบน้อยลง
  • ไม่ว่าจะประพฤติผิดซ้ำหรือต่อเนื่อง
  • หลักฐานที่เชื่อถือได้อยู่ในความครอบครองของเราหรือมีแนวโน้มที่จะสามารถพิสูจน์การประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหาได้

ทางเลือกในการสอบสวนอย่างเป็นทางการ

ในหลายกรณี การจัดการเรื่องโดยใช้เครื่องมือกำกับดูแลอื่นๆ จะมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลมากกว่า เช่น การมีส่วนร่วมกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย การเฝ้าระวัง คำแนะนำ และการศึกษา แทนที่จะดำเนินการบังคับใช้

เว้นแต่จะมีเหตุผลที่น่าสนใจในการดำเนินการ ASIC มีโอกาสน้อยที่จะตรวจสอบเรื่องต่างๆ:

  • ที่ไม่เกี่ยวข้องกับการประพฤติผิดร้ายแรงหรือเป็นอันตราย (เช่น แยกตัว, โดยไม่ได้ตั้งใจ หรือเรื่องเล็กน้อยที่ไม่ก่อให้เกิดอันตรายร้ายแรง)

เมื่อเราไม่ได้ตรวจสอบหรือดำเนินการบังคับใช้ ข้อมูลที่เราได้รับอาจถูกใช้เพื่อแจ้งการดำเนินการด้านกฎระเบียบของเรา ตัวอย่างเช่น เราอาจใช้เพื่อ:

  • กำหนดแคมเปญการศึกษาในอนาคต
  • ระบุเป้าหมายที่เป็นไปได้ในอนาคตสำหรับการเฝ้าระวังและการตรวจสอบ
  • เลือกกรณีในอนาคตสำหรับการดำเนินการบังคับใช้ที่เป็นไปได้
  • แจ้งการสื่อสารสาธารณะ คำเตือน และคำแนะนำของเรา

มีการดำเนินการบังคับใช้อะไรบ้าง

ASIC Australian Securities & Investment Commission (ASIC) มีอำนาจมากมายที่ทำให้เราสามารถตอบสนองได้อย่างยืดหยุ่นและเป็นสัดส่วนต่อการประพฤติมิชอบของบุคคลและองค์กรในวงกว้าง เราสามารถดำเนินการบังคับใช้เพื่อลงโทษผู้กระทำความผิด ปกป้องนักลงทุน รักษาทรัพย์สิน ป้องกันหรือขัดขวางการประพฤติมิชอบ การเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง รับรองว่านักลงทุนและผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบจะได้รับการเยียวยา และปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎหมายที่เราบริหารจัดการ

การดำเนินการบังคับใช้มีสามประเภทที่เราอาจดำเนินการเพื่อให้บรรลุผลลัพธ์เหล่านี้:

เราอาจดำเนินการบังคับใช้อย่างน้อยหนึ่งประเภทเพื่อจัดการกับการฝ่าฝืนกฎหมาย ประเภทของการกระทำที่เราอาจดำเนินการนั้นขึ้นอยู่กับสิ่งที่กฎหมายควบคุมการประพฤติมิชอบนั้นอนุญาต

คดีอาญา

กฎหมายที่ ASIC บริหารจัดการอนุญาตให้ศาลกำหนดบทลงโทษทางอาญาสำหรับการดำเนินการตั้งแต่ความผิดด้านกฎระเบียบเล็กน้อยไปจนถึงความผิดร้ายแรงที่เกี่ยวข้องกับความไม่ซื่อสัตย์ ตัวอย่างของการลงโทษที่อาจบังคับใช้ ได้แก่ โทษจำคุก ค่าปรับทางอาญา และคำสั่งศาล (เช่น คำสั่งบริการชุมชน)

ดำเนินการตามกระบวนการทางอาญาสำหรับการกระทำผิดที่ร้ายแรงและเป็นอันตรายที่สุดเพื่อยับยั้งการประพฤติมิชอบที่คล้ายกันในอนาคต โดยทั่วไป ASIC จะพิจารณาการดำเนินคดีอาญาสำหรับความผิดที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติมิชอบอย่างร้ายแรงที่ไม่ซื่อสัตย์ โดยจงใจ หรือประมาทเลินเล่ออย่างสูง แม้ว่าจะมีการดำเนินคดีทางแพ่งก็ตาม

ผลที่ตามมาของการลงโทษทางอาญาโดยทั่วไปมีความสำคัญมากกว่าผลที่ตามมาของการพิจารณาความรับผิดทางแพ่ง ตัวอย่างเช่น:

  • ความผิดร้ายแรง (เช่น การฝ่าฝืนหน้าที่ของกรรมการ การเปิดเผยข้อมูลที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด และการกระทำที่ไม่ซื่อสัตย์) สามารถดึงดูดโทษจำคุกสูงสุด 15 ปีหรือค่าปรับทางอาญาที่สำคัญ
  • บุคคลที่ถูกตัดสินว่ามีความผิดทางอาญาอาจถูกป้องกันมิให้ทำหน้าที่บางอย่าง (เช่น ผู้อำนวยการบริษัท)
  • ในหลายกรณี ความผิดทางอาญาที่บันทึกไว้ไม่สามารถลบออกจากบันทึกของบุคคลได้

หลักฐานที่รวบรวมเพื่อสนับสนุนการตัดสินลงโทษทางอาญาต้องเป็นไปตามมาตรฐานการพิสูจน์ที่สูงกว่ามากกว่าที่จำเป็นในเรื่องทางแพ่ง

หากพิจารณาว่าเราได้รวบรวมหลักฐานเพียงพอที่จะพิสูจน์ว่ามีการกระทำความผิดทางอาญา โดยปกติแล้วเราจะส่งต่อเรื่องนี้ไปยังผู้อำนวยการ Commonwealth Director of Public Prosecutions (CDPP) เพื่อทำการประเมิน อย่างไรก็ตาม เราได้รับอนุญาตให้ดำเนินคดีกับความผิดด้านกฎระเบียบเล็กน้อยในนามของเราเอง

หากมีการส่งต่อเรื่องไปยัง CDPP แล้ว CDPP จะพิจารณาว่าหลักฐานเพียงพอที่จะเริ่มดำเนินการทางอาญาหรือไม่ และการดำเนินคดีเป็นสาธารณประโยชน์หรือไม่ หากการดำเนินคดีอาญาเริ่มต้นขึ้น คดีดังกล่าวจะถูกดำเนินคดีโดย CDPP

หมายเหตุ: สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดู นโยบายการดำเนินคดี ของเครือจักรภพ

 

 

กระบวนการทางแพ่ง

กระบวนพิจารณาโทษทางแพ่ง

ASIC อาจเริ่มดำเนินการตามบทลงโทษทางแพ่งและคำสั่งศาลอื่นๆ สำหรับการฝ่าฝืนกฎหมายบางประการ

หากศาลประกาศว่าบทบัญญัติโทษทางแพ่งถูกฝ่าฝืน ศาลอาจสั่งให้ผู้กระทำผิดจ่ายค่าปรับทางแพ่งแก่เครือจักรภพจนถึงจำนวนเงินสูงสุดสำหรับบทบัญญัติที่เกี่ยวข้อง

ศาลมักจะมีอำนาจสั่งการอื่นๆ ตัวอย่างคือ:

  • คำสั่งเพิกถอน – เพื่อลบผลประโยชน์ทางการเงิน (ผลกำไรที่ได้รับหรือหลีกเลี่ยงการสูญเสีย) ของการประพฤติมิชอบจากผู้กระทำความผิด
  • คำสั่งตัดสิทธิ์ – เพื่อตัดสิทธิ์ผู้กระทำความผิดจากการจัดการ บริษัท ในช่วงเวลาใด ๆ ที่ศาลเห็นว่าเหมาะสม
  • คำสั่งชดเชย – เพื่อชดเชยผู้ลงทุนหรือผู้บริโภคที่ประสบความสูญเสียอันเป็นผลมาจากการฝ่าฝืนรวมถึงคำสั่งให้จัดลำดับความสำคัญของค่าตอบแทนมากกว่าบทลงโทษ
  • คำสั่งให้ผู้กระทำผิดจัดทำโปรแกรมการปฏิบัติตาม การศึกษา หรือการฝึกอบรม

ในกระบวนการพิจารณาโทษทางแพ่ง มาตรฐานการพิสูจน์ที่ต่ำกว่า (‘ความสมดุลของความน่าจะเป็น’) นำไปใช้กับหลักฐานมากกว่าในกระบวนการพิจารณาคดีอาญา อย่างไรก็ตาม ในกระบวนการพิจารณาโทษทางแพ่ง ศาลจะต้องได้รับความพึงพอใจในระดับที่สูงกว่าคดีแพ่งอื่นๆ

คดีแพ่งอื่นๆ

ASIC อาจขอคำสั่งศาลชั่วคราวในขณะที่เราสอบสวนเรื่องหนึ่ง คำสั่งเหล่านี้อาจเป็น:

  • ปกป้องทรัพย์สินหรือป้องกันไม่ให้ถูกเคลื่อนย้ายหรือใช้
  • ป้องกันบุคคลหรือนิติบุคคลจากการฝ่าฝืนกฎหมายต่อไปหรือ
  • ห้ามบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการสอบสวนออกจากออสเตรเลียในขณะที่เราสอบสวนเรื่องหนึ่ง

นอกจากนี้ ASIC ยังสามารถขอคำสั่งศาลอื่นๆ อันเป็นผลมาจากการสอบสวนของเรา คำสั่งเหล่านี้อาจ:

  • บังคับบุคคลหรือนิติบุคคลให้ปฏิบัติตามกฎหมาย
  • บังคับบุคคลหรือนิติบุคคลให้เปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง ตัวอย่างเช่น เพื่อแก้ไขโฆษณาที่ทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง หรือข้อความสาธารณะอื่นๆ หรือ
  • แต่งตั้งผู้ดูแลระบบภายนอกให้กับบริษัท โครงการ หรือทรัพย์สิน

ASIC อาจทำงานร่วมกับ CDPP หรือสำนักงานตำรวจแห่งสหพันธรัฐออสเตรเลียเพื่อป้องกันการติดต่อหรือเพื่อริบเงินที่ได้จากการก่ออาชญากรรมภายใต้Proceeds of Crime Act 2002

เราอาจใช้อำนาจของ ASIC เพื่อเริ่มต้นการดำเนินการตัวแทนเพื่อกู้คืนความเสียหายหรือทรัพย์สินสำหรับผู้อื่นที่ประสบความสูญเสีย: ดูมาตรา 50 ของพระราชบัญญัติ ASIC และมาตรา 275 ของพระราชบัญญัติสินเชื่อแห่งชาติ โดยปกติเราจะทำเช่นนั้นเฉพาะในกรณีที่เป็นประโยชน์ต่อสาธารณะในวงกว้าง นอกเหนือไปจากผลประโยชน์ของผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบหรือนักลงทุนที่เราเริ่มดำเนินการในนามของเรา

ในสถานการณ์ที่ไม่ค่อยเกิดขึ้น เราอาจเข้าไปแทรกแซงในการดำเนินคดีส่วนตัวหรือขอลาเพื่อมาปรากฏตัวและช่วยเหลือศาล

เราสนับสนุนให้ผู้บริโภคและนักลงทุนพิจารณาทางเลือกอื่นในการกู้คืนความเสียหายหรือทรัพย์สินจากผู้กระทำผิดหากเป็นไปได้ ตัวอย่างเช่น พวกเขาอาจยื่นข้อพิพาทกับ Australian Financial Complaints Authority หรือดำเนินการทางกฎหมายเป็นการส่วนตัว สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูเอกสารข้อมูล 180 แนวทางของ ASIC ในการมีส่วนร่วมในการพิจารณาคดีของศาลส่วนตัว ( INFO 180 )

ข้อจำกัดในกิจกรรมที่ได้รับใบอนุญาต

เราอาจระงับ ยกเลิกหรือเปลี่ยนแปลงใบอนุญาต AFS หรือใบอนุญาตด้านเครดิต เราอาจห้ามบุคคลใด ๆ ชั่วคราวหรือถาวรไม่ให้ให้บริการทางการเงินหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อหรือทำหน้าที่ใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจบริการทางการเงินหรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อ

บางครั้งเราอาจดำเนินการทางปกครองร่วมกับการดำเนินการของศาล ตัวอย่างเช่น เราอาจห้ามผู้รับอนุญาตหรือตัวแทนสำหรับการประพฤติมิชอบอย่างร้ายแรง รวมถึงการเริ่มดำเนินคดีทางแพ่งต่อพวกเขา

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินการด้านธุรการที่เราสามารถทำได้ในการควบคุมบริการทางการเงินและกิจกรรมสินเชื่อสามารถดูได้ใน Regulatory Guide 98  อำนาจของ ASIC ในการระงับ ยกเลิก และเปลี่ยนแปลงใบอนุญาต AFS และออกคำสั่งห้าม ( RG 98 ) และ Regulatory Guide 218 การดำเนินการทางปกครองกับบุคคลที่มีส่วนร่วม ในกิจกรรมสินเชื่อ ( RG 218 )

กรรมการตัดสิทธิ์

เราอาจตัดสิทธิ์บุคคลจากการจัดการบริษัทนานถึงห้าปี หากบุคคลนั้นเกี่ยวข้องกับบริษัทที่ล้มเหลวสองแห่งขึ้นไปภายในเจ็ดปีที่ผ่านมาในสถานการณ์ที่ระบุ

หนึ่งในสถานการณ์เหล่านี้คือผู้ชำระบัญชีได้ยื่นรายงานเกี่ยวกับการไม่สามารถชำระหนี้ของแต่ละบริษัทได้

อีกอย่างคือ:

  • เครือจักรภพได้จ่ายเงินล่วงหน้าสำหรับสิทธิของพนักงานที่ค้างอยู่สำหรับแต่ละบริษัทเหล่านั้น
  • ไม่ได้หรือเพียงเล็กน้อยเท่านั้นที่มีแนวโน้มที่จะเรียกคืนจากเงินทดรองเหล่านั้นและ
  • บุคคลหรือบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการฝ่าฝืนพระราชบัญญัติบริษัทหรือกฎหมายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องในช่วงระยะเวลาเจ็ดปีนั้น

การลงโทษทางวินัย

ในบางกรณี เราอาจดำเนินการทางวินัยหรือยื่นเรื่องต่อหรือยื่นคำร้องต่อหน่วยงานทางวินัยหรือศาลต่างๆ ตัวอย่างเช่น เราอาจ:

  • ส่งผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียนไปยังคณะกรรมการวินัยเพื่อพิจารณาว่าการลงทะเบียนควรถูกระงับหรือยกเลิกหรือขอให้ศาลไต่สวนการดำเนินการของผู้ชำระบัญชีที่จดทะเบียน
  • นำไปใช้กับคณะกรรมการวินัยผู้สอบบัญชีของบริษัท (CADB) เพื่อระงับหรือยกเลิกการลงทะเบียนของผู้ตรวจสอบบัญชี

เราอาจ (และในบางกรณีต้อง):

  • ส่งต่อเรื่องไปยัง Financial Services and Credit Panel หรือ
  • ออกที่ปรึกษาทางการเงินโดยมีคำเตือนหรือตำหนิตามพระราชบัญญัติคำแนะนำที่ดีกว่า

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยกับผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียนสามารถดูได้ในข้อกำกับดูแล 258 ผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียน: การลงทะเบียน การดำเนินคดีทางวินัย และข้อกำหนดด้านการประกันภัย ( RG 258 )

ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินการทางวินัยสำหรับผู้ตรวจสอบที่ลงทะเบียนสามารถดูได้จากเว็บไซต์ ASIC หรือบน  เว็บไซต์CADB

การอ้างอิงถึง Financial Services and Credit Panel และคำเตือนหรือตำหนิต่อที่ปรึกษาทางการเงินนั้นออกภายใต้ Better Advice Act ซึ่งจะมีผลตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2022 คำแนะนำจะเผยแพร่โดย ASIC ในไตรมาสแรกของปี 2022

คำสั่งแทรกแซงผลิตภัณฑ์

อำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ช่วยให้ ASIC สามารถแทรกแซงชั่วคราวเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือสินเชื่อได้ หากเราพอใจว่าผลิตภัณฑ์ (หรือกลุ่มของผลิตภัณฑ์เหล่านั้น) ได้ผลลัพธ์ จะส่งผลหรือมีแนวโน้มที่จะส่งผลเสียต่อผู้บริโภคอย่างมีนัยสำคัญ

เราอาจทำคำสั่งแทรกแซงผลิตภัณฑ์สองประเภท:

  • คำสั่งที่ใช้บังคับกับบุคคลหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์หรือ
  • คำสั่งที่ใช้เกี่ยวกับประเภทของผลิตภัณฑ์

อำนาจในการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ทำให้เรามีความยืดหยุ่นในการตอบสนองอย่างเหมาะสมต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นของผู้บริโภค ตัวอย่างเช่น เราอาจสั่งห้ามผลิตภัณฑ์ทางการเงินหรือสินเชื่อ หรือคุณลักษณะของผลิตภัณฑ์เหล่านั้น หรือกำหนดให้ผู้ออกผลิตภัณฑ์ให้ข้อมูลที่ได้รับการปรับปรุงแก่ผู้บริโภคด้วยผลิตภัณฑ์เหล่านั้น

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูที่ Regulatory Guide 272  พลังแทรกแซงผลิตภัณฑ์ ( RG 272 )

หยุดคำสั่งซื้อ

เราอาจออกคำสั่งหยุดเพื่อห้ามบุคคลหรือนิติบุคคลไม่ให้มีส่วนร่วมในการดำเนินการใด ๆ หากเราพอใจว่ามีการละเมิดกฎหมายที่บังคับใช้

ตัวอย่างเช่น เราอาจออกคำสั่งหยุด:

  • เพื่อป้องกันการเสนอ ออก ขาย หรือโอนหลักทรัพย์ภายใต้หนังสือชี้ชวนที่ติดไว้กับ ASIC หรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินภายใต้คำชี้แจงการเปิดเผยข้อมูลผลิตภัณฑ์ เราสามารถทำได้หากเราเชื่อว่าเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องมีข้อความที่ทำให้เข้าใจผิดหรือหลอกลวง หรือละเว้นข้อมูลที่ต้องให้
  • เมื่อเราพิจารณาว่าโฆษณาหรือสิ่งพิมพ์เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือผลิตภัณฑ์ทางการเงินมีข้อบกพร่อง หรือ
  • เพื่อห้ามหน่วยงานจากการประพฤติตามที่ระบุเมื่อมีการละเมิดที่เกี่ยวข้องของภาระหน้าที่ในการออกแบบผลิตภัณฑ์และการจัดจำหน่าย

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดูที่ระเบียบข้อบังคับ 254 การเสนอขายหลักทรัพย์ภายใต้เอกสารการเปิดเผยข้อมูล ( RG 254 ) และข้อผูกพันด้านการออกแบบและการจัดจำหน่ายผลิตภัณฑ์ 274 ( RG 274 )

ประกาศเตือนภัยสาธารณะ

เราอาจออกประกาศเตือนสาธารณะเพื่อเตือนชุมชนเกี่ยวกับการดำเนินการของบุคคลหรือนิติบุคคล เราอาจทำสิ่งนี้ได้หาก:

  • เรามีเหตุอันควรสงสัยว่าการกระทำนั้นอาจเป็นการละเมิดบทบัญญัติด้านการคุ้มครองผู้บริโภคของพระราชบัญญัติ ASIC
  • เราพอใจที่อย่างน้อยหนึ่งคนมีแนวโน้มที่จะได้รับความเสียหาย
  • เพื่อประโยชน์สาธารณะในการออกประกาศ

ประกาศเกี่ยวกับการละเมิด

เราจัดการระบบการแจ้งการละเมิดที่แตกต่างกันจำนวนหนึ่งภายใต้พระราชบัญญัติ ASIC, พระราชบัญญัติบริษัท, พระราชบัญญัติสินเชื่อแห่งชาติ และพระราชบัญญัติสัญญาประกันภัย พ.ศ. 2527

เราสามารถออกหนังสือแจ้งการละเมิด หรือส่งเรื่องไปยังตัวแทนที่ได้รับอนุญาตเพื่อพิจารณาปัญหาของการแจ้งการละเมิด เป็นทางเลือกแทนการดำเนินการในศาล เรามีแนวโน้มที่จะทำเช่นนี้หาก:

  • การประพฤติผิดที่ถูกกล่าวหานั้นค่อนข้างน้อยหรือร้ายแรงน้อยกว่า และไม่ได้บ่งบอกถึงรูปแบบการประพฤติผิดในวงกว้างโดยนิติบุคคลหรือภายในอุตสาหกรรม
  • เราไม่จำเป็นต้องทำการประเมินข้อเท็จจริงที่ซับซ้อนเพื่อประเมินว่าการประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหาขัดต่อกฎหมายหรือไม่
  • การทำเช่นนี้จะเป็นการตอบสนองการบังคับใช้ตามสัดส่วน โดยพิจารณาถึงลักษณะและขนาดของกิจการ และความจำเป็นในการป้องปรามทั่วไปและเฉพาะ

หากผู้รับคำบอกกล่าวการละเมิดปฏิบัติตามคำบอกกล่าว จะไม่มีการดำเนินการด้านกฎระเบียบเพิ่มเติมสำหรับพวกเขาสำหรับการละเมิดที่ถูกกล่าวหา การปฏิบัติตามคำบอกกล่าวไม่ถือเป็นการยอมรับความผิด หากผู้รับไม่ปฏิบัติตามคำบอกกล่าวการละเมิด โดยทั่วไปเราจะดำเนินคดีกับพวกเขาตามศาล ซึ่งมักจะรวมถึงการดำเนินการสำหรับการละเมิดที่ถูกกล่าวหาที่เป็นเรื่องของการแจ้งเตือน

ASIC ได้อนุญาตให้ Market Disciplinary Panel (MDP) ออกประกาศการละเมิดสำหรับการละเมิดกฎความสมบูรณ์ของตลาดที่ถูกกล่าวหา ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับ MDP และกรอบงานทางวินัยที่เกี่ยวข้องมีอยู่ใน Regulatory Guide 216 Markets Disciplinary Panel ( RG 216 )

แนวทางในการแจ้งการละเมิดสำหรับการละเมิดภาระหน้าที่การเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องมีระบุไว้ในคู่มือการกำกับดูแล 73 ภาระหน้าที่ในการเปิดเผยอย่างต่อเนื่อง: ประกาศเกี่ยวกับการละเมิด ( RG 73 )

การดำเนินการบังคับของศาล

การดำเนินการบังคับใช้ของศาลเป็นวิธีแก้ไขที่ยืดหยุ่นซึ่งเราอาจยอมรับเพื่อปรับปรุงและบังคับใช้การปฏิบัติตามกฎหมาย

การดำเนินการบังคับใช้ของศาลไม่ได้ถูกใช้เป็นทางเลือกแทนการดำเนินการบังคับใช้อื่นๆ เสมอไป แต่สามารถนำมาใช้เพื่อเสริมหรือปรับปรุงการดำเนินการดังกล่าวได้

โดยปกติเราจะไม่ยอมรับการดำเนินการบังคับของศาล:

  • แทนการดำเนินคดีอาญา
  • การประพฤติผิดโดยจงใจหรือมีความประมาทเลินเล่ออย่างสูง หรือ
  • หลังจากส่งเรื่องไปยังตัวแทน ASIC หรือหน่วยงานผู้เชี่ยวชาญอื่นแล้ว

หากการดำเนินการบังคับของศาลได้รับการยอมรับในการแก้ปัญหาขั้นสุดท้ายในเรื่องใดเรื่องหนึ่ง โดยทั่วไปเราจะกำหนดให้มีการยอมรับว่าฝ่ายที่ให้การดำเนินการดังกล่าวขัดต่อบทบัญญัติทางกฎหมายเฉพาะเจาะจง

หากฝ่ายที่เกี่ยวข้องไม่ปฏิบัติตามภารกิจของพวกเขา โดยทั่วไป เราจะพยายามบังคับใช้การดำเนินการผ่านศาล

แนวทางเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่เราใช้การดำเนินการบังคับใช้ของศาลมีระบุไว้ใน Regulatory Guide 100 การดำเนินการที่บังคับใช้ของศาล ( RG 100).

เราตัดสินใจว่าจะดำเนินการบังคับใช้อย่างไร

ในการตัดสินใจว่าจะดำเนินการบังคับใช้แบบใด เราจะพิจารณาสถานการณ์ของแต่ละกรณี ซึ่งอาจส่งผลให้เราดำเนินการบังคับใช้อย่างน้อยหนึ่งประเภทหรือดำเนินการตามผลลัพธ์อื่น

สิ่งที่เราตัดสินใจจะขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงของแต่ละเรื่อง เราจะพิจารณาขอบเขตของอันตรายที่เกิดขึ้นหรือมีแนวโน้มว่าจะเกิดจากความประพฤติและหลักฐานที่มีอยู่เพื่อพิสูจน์ว่าเกิดอะไรขึ้น

ตารางที่ 1 ระบุปัจจัยบางประการที่เราอาจนำมาพิจารณาในการพิจารณาการดำเนินการที่เหมาะสมในการดำเนินการ และรวมถึงปัจจัยที่คล้ายคลึงกันกับปัจจัยที่เราพิจารณาในการพิจารณาว่าจะเริ่มการสอบสวนอย่างเป็นทางการหรือไม่

ตารางที่ 1: ปัจจัยบางอย่างที่เราอาจพิจารณาในการตัดสินใจว่าจะดำเนินการบังคับใช้แบบใด

ปัจจัย ตัวอย่าง
ลักษณะและความร้ายแรงของการประพฤติผิดที่น่าสงสัย

 

เราจะพิจารณา:

  • ผลกระทบของการประพฤติมิชอบรวมถึงไม่ว่าจะส่งผลให้เกิดอันตรายจริงหรือที่อาจเกิดขึ้นรวมถึงการสูญเสียทางการเงิน
  • การประพฤติผิดมีลักษณะร้ายแรงหรือไม่ เช่น การประพฤติที่
    • เกี่ยวข้องกับความไม่ซื่อสัตย์หรือจงใจ ประมาทหรือประมาทเลินเล่อ
    • ซ้ำซาก คุกคาม หรือบ่งชี้ถึงความล้มเหลวในการปฏิบัติตามระบบ
    • เกี่ยวข้องกับการฝ่าฝืนหน้าที่หรือตำแหน่งที่ไว้วางใจ
  • จำนวนผลประโยชน์ใด ๆ ที่ได้รับหรือเป็นอันตรายอันเกิดจากการประพฤติมิชอบ
  • การประพฤติมิชอบมีแนวโน้มที่จะดำเนินต่อไปหรือบานปลายเว้นแต่เราจะเข้าไปแทรกแซง
  • ไม่ว่าบุคคลหรือนิติบุคคลนั้นมีบันทึกการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ไม่ดีหรือไม่ (เช่น เคยมีส่วนร่วมในการประพฤติผิดที่คล้ายคลึงกัน)

 

ความประพฤติของบุคคลหรือนิติบุคคลภายหลังการประพฤติผิดที่น่าสงสัย เราจะพิจารณา:

·         เมื่อใดและอย่างไรที่การฝ่าฝืนมาถึงความสนใจของ ASIC รวมถึงไม่ว่าจะเป็นการรายงานตนเองหรือไม่

·         ระดับความร่วมมือกับการสอบสวนของเรา และระดับความโปร่งใสของบุคคลหรือหน่วยงานในการมีส่วนร่วมกับ ASIC

·         ไม่ว่าจะได้ดำเนินการตามขั้นตอนการแก้ไขหรือมีการชดเชย

ความแข็งแกร่งของหลักฐาน เราจะพิจารณา:

  • มีหลักฐานที่เชื่อถือได้และยอมรับได้เพื่อพิสูจน์การประพฤติมิชอบตามข้อกล่าวหาหรือไม่
  • โอกาสของการดำเนินคดีใด ๆ ที่เราอาจจะนำมา

 

ประโยชน์สาธารณะที่คาดหวังในการดำเนินคดี เราจะพิจารณา:

·         การบังคับใช้มีแนวโน้มที่จะชี้แจงกฎหมายและช่วยให้ผู้เข้าร่วมในตลาดการเงินเข้าใจภาระผูกพันของตนได้ดีขึ้นหรือไม่?

·         เวลาและค่าใช้จ่ายที่จำเป็นสำหรับการดำเนินการบังคับใช้แต่ละประเภท

·         เวลาตั้งแต่เกิดความประพฤติผิดขึ้น

·         ไม่ว่านักลงทุนหรือผู้บริโภคที่ได้รับผลกระทบจะมีช่องโหว่พิเศษหรือไม่

·         ว่าการบังคับคดีเป็นสัดส่วนกับธรรมชาติ ความรุนแรง ผลกระทบ และความชุกของการประพฤติมิชอบหรือไม่

·         ไม่ว่าการบังคับใช้กฎหมายนั้นจะส่งผลให้การบริหารงานยุติธรรมมีประสิทธิผลและประสิทธิผลหรือไม่

ความน่าจะเป็นของการปรับปรุงพฤติกรรมและการยับยั้ง เราจะพิจารณา:

  • การบังคับใช้มีแนวโน้มที่จะยับยั้งการประพฤติมิชอบและปรับปรุงพฤติกรรมหรือไม่
  • ไม่ว่าเราจะดำเนินการบังคับใช้อื่น ๆ ที่มีจุดประสงค์เพื่อยับยั้งการประพฤติมิชอบที่คล้ายคลึงกันหรือไม่
  • ไม่ว่าการประพฤติมิชอบจะแพร่หลายหรือเกี่ยวข้องกับกฎระเบียบหรือข้อกังวลสาธารณะอื่น ๆ หรือไม่ ด้วยเหตุนี้จึงให้ความสำคัญกับการป้องปรามทั่วไปมากขึ้น

 

ปัจจัยบรรเทา เราจะพิจารณา:

  • ไม่ว่าการประพฤติผิดจะถูกแยกออกและไม่ก่อให้เกิดอันตรายร้ายแรงหรือไม่
  • ไม่ว่าจะเป็นการประพฤติมิชอบโดยไม่ได้ตั้งใจ

 

 

วิธีที่เราโต้ตอบกับผู้คนในระหว่างการสอบสวนและการบังคับใช้กฎหมาย

เราใช้หลักการจำนวนหนึ่งเพื่อควบคุมแนวทางของเราต่อบุคคลที่ต้องสงสัยว่ามีการฝ่าฝืนในการสอบสวนและดำเนินการบังคับใช้ หลักการเหล่านี้รวมถึงโดยทั่วไปเราจะ:

  • ไม่แจ้งบุคคลหรือนิติบุคคลที่สงสัยว่าอาจฝ่าฝืนกฎหมายในระหว่างการสอบสวน
  • ให้โอกาสแก่บุคคลหรือนิติบุคคลที่สงสัยว่าฝ่าฝืนในการอธิบายความประพฤติและเสนอเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น ก่อนที่เราจะตั้งข้อกล่าวหาทางอาญาหรือเริ่มดำเนินการทางแพ่ง
  • หากเราสรุปการสอบสวนโดยไม่ดำเนินการใด ๆ – แจ้งบุคคลหรือหน่วยงานที่ระบุว่าเป็นผู้ต้องสงสัยในการฝ่าฝืนและบุคคลหรือนิติบุคคลที่รายงานการประพฤติมิชอบที่ถูกกล่าวหาของผลลัพธ์นี้
  • เปิดโอกาสให้บุคคลหรือนิติบุคคลได้ยินก่อนตัดสินใจด้านการบริหารที่ส่งผลกระทบโดยตรงและในสาระสำคัญ

เรื่องอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับแนวทางการบังคับใช้ของเรา

การสื่อสารและความโปร่งใส

เรามีนโยบายที่โปร่งใส และเรามุ่งมั่นที่จะสื่อสารต่อสาธารณะเกี่ยวกับกิจกรรมการกำกับดูแลทั้งหมดของเรา

การเปิดเผยผลการบังคับใช้ของเราต่อสาธารณะเป็นวิธีที่มีประสิทธิภาพในการยับยั้งผู้อื่นจากการประพฤติมิชอบในลักษณะเดียวกัน เราจะเปิดเผยผลการบังคับใช้ต่อสาธารณะเสมอ เว้นแต่การพิจารณาทางกฎหมายจะกำหนดเป็นอย่างอื่น

เราอาจออกแถลงการณ์เกี่ยวกับการสอบสวนหากเราเห็นว่าการดำเนินการดังกล่าวเป็นประโยชน์ต่อสาธารณะ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับนโยบายเกี่ยวกับความคิดเห็นสาธารณะ โปรดดูเอกสารข้อมูล 152 ความคิดเห็นสาธารณะเกี่ยวกับกิจกรรมด้านกฎระเบียบของ ASIC ( INFO 152 )

การรักษาความลับและความเป็นส่วนตัว

เราต้องใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันการใช้โดยไม่ได้รับอนุญาตและการเปิดเผยข้อมูลที่ได้รับการคุ้มครองและข้อมูลที่เราได้รับอย่างเป็นความลับในส่วนที่เกี่ยวข้องกับหน้าที่ตามกฎหมายของเรา เราต้องจัดการข้อมูลส่วนบุคคลตามกฎหมายความเป็นส่วนตัวด้วย ในบางกรณี เราอาจได้รับอนุญาตหรือจำเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว ตัวอย่างเช่น เรา:

  • แบ่งปันข้อมูลเชิงรุกกับหน่วยงานอื่น ๆ รวมถึง Australian Prudential Regulation Authority เพื่อปฏิบัติตามภาระหน้าที่ตามกฎหมายของเรา
  • อาจต้องแสดงเอกสารโดยศาล
  • อาจให้การเข้าถึงบันทึกการตรวจสอบแก่บุคคลอื่นที่กำลังดำเนินคดีในเรื่องที่เกี่ยวข้อง
  • อาจเปิดเผยข้อมูลอย่างเป็นความลับแก่บุคคลที่สามในระหว่างการสอบสวนหากจำเป็นสำหรับการสอบสวน

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีการของเราในการปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับที่ได้รับโดยใช้อำนาจการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC โปรดดูที่INFO 145

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่เราจัดการข้อมูลส่วนบุคคล โปรดดู ที่นโยบายความเป็น ส่วนตัวของ ASIC

สิทธิพิเศษทางกฎหมาย

ในบางกรณี บุคคลที่จำเป็นต้องให้ข้อมูลแก่ ASIC สามารถเรียกร้องสิทธิ์ทางกฎหมายได้ สิทธิพิเศษนี้ทำให้พวกเขาไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลแก่ ASIC หรือจำกัดการใช้ข้อมูลดังกล่าว สิทธิพิเศษที่พบบ่อยที่สุดคือ:

  • สิทธิในการต่อต้านการประณามตนเอง
  • สิทธิพิเศษในการรับโทษ
  • สิทธิพิเศษทางวิชาชีพทางกฎหมาย

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีการที่เราดำเนินการเรียกร้องสิทธิ์ทางกฎหมายทั่วไป โปรดดูเอกสารข้อมูล 165 การอ้างสิทธิ์ของผู้เชี่ยวชาญทางกฎหมาย ( INFO 165 ) และINFO 145

สิทธิ์ของคุณเมื่อติดต่อกับ ASIC

สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิ์ของคุณเมื่อจัดการกับ ASIC โปรดดูเอกสารข้อมูล 9 การตัดสินใจของ ASIC: สิทธิ์ของคุณ ( INFO 9 ) และเอกสารข้อมูล 107 แนวทางปฏิบัติสำหรับการจัดการข้อกล่าวหาเรื่องการประพฤติมิชอบต่อเจ้าหน้าที่ ASIC ( INFO 107 )

ร่วมมือกับ ASIC

เป็นนโยบายของเราที่จะส่งเสริมและยอมรับความร่วมมือ ความร่วมมือกับ ASIC อาจเป็นประโยชน์ต่อบุคคลหรือนิติบุคคลที่สงสัยว่ามีการฝ่าฝืนในหลาย ๆ ด้าน ตัวอย่างเช่น เราอาจคำนึงถึงการแจ้งเตือนล่วงหน้าเกี่ยวกับการฝ่าฝืนหรือความร่วมมือระหว่างการสอบสวน เมื่อพิจารณาว่าจะดำเนินการบังคับใช้หรือดำเนินการบังคับใช้ใด

เมื่อ CDPP กำลังพิจารณาหรือดำเนินการดำเนินคดีอาญา CDPP คำนึงถึงความร่วมมือที่เสนอหรือให้ไว้เมื่อตัดสินใจฟ้องร้อง: ดู นโยบายการดำเนินคดี ของเครือจักรภพ

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับประโยชน์ของความร่วมมือ และปัจจัยที่เราคำนึงถึงในการประเมินความร่วมมือในการสืบสวนและการดำเนินการทางอาญา ทางแพ่ง และทางปกครอง โปรดดูเอกสารข้อมูล 172 ความร่วมมือกับ ASIC ( INFO 172 )

ผู้แจ้งเบาะแส

ผู้รายงานการประพฤติมิชอบ รวมถึงผู้แจ้งเบาะแส มีบทบาทสำคัญในการระบุและรายงานการประพฤติมิชอบและเป็นอันตรายต่อนักลงทุน ผู้บริโภค และชุมชน พระราชบัญญัติ บริษัท ให้สิทธิทางกฎหมายและการคุ้มครองแก่บุคคลที่ทั้งสอง:

  • ตรงตามคำจำกัดความของ ‘ผู้แจ้งเบาะแสที่มีสิทธิ์’
  • เปิดเผยข้อมูลที่มีคุณสมบัติตามที่กำหนด รวมถึง ASIC

เราไม่ได้ตัดสินว่าใครเป็นใครและใครไม่เป็นผู้แจ้งเบาะแส เราสามารถให้ข้อมูลเกี่ยวกับสิทธิทางกฎหมายและการคุ้มครองเหล่านั้นแก่คุณ อย่างไรก็ตาม เราไม่สามารถให้คำแนะนำทางกฎหมายเกี่ยวกับสถานการณ์ส่วนบุคคลของคุณได้ หากคุณเชื่อว่าคุณอาจเป็นผู้แจ้งเบาะแสหรือไม่แน่ใจว่ากฎหมายจะมีผลบังคับใช้กับคุณอย่างไร เราขอแนะนำให้คุณขอคำแนะนำทางกฎหมายที่เป็นอิสระ

สำหรับข้อมูลทั่วไปเพิ่มเติมเกี่ยวกับผู้ที่มีสิทธิ์ได้รับการคุ้มครองในฐานะผู้แจ้งเบาะแสภายใต้พระราชบัญญัติบริษัท โปรดดูเอกสารข้อมูล 238 สิทธิ์และการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส ( INFO 238 ) สำหรับข้อมูลเกี่ยวกับบทบาทของ ASIC ที่เกี่ยวข้องกับผู้แจ้งเบาะแส โปรดดูเอกสารข้อมูล 239 วิธีที่ ASIC จัดการกับรายงานผู้แจ้งเบาะแส ( INFO 239 )

การประยุกต์ใช้ภูมิคุ้มกัน

การให้ภูมิคุ้มกันเป็นวิธีหนึ่งที่เราเสริมสร้างความสามารถของเราในการระบุและดำเนินการบังคับใช้กับการละเมิดกฎหมายที่ร้ายแรง

ภายใต้นโยบายการคุ้มกันของ ASICเราจะพิจารณาให้การยกเว้นโทษทางแพ่ง หรือแนะนำการยกเว้นจากการดำเนินคดีอาญา สำหรับบุคคลที่:

  • คิดว่าพวกเขาอาจฝ่าฝืนบทบัญญัติในส่วนที่ 7.10 ของพระราชบัญญัติ บริษัท กับบุคคลหรือนิติบุคคลอื่นอย่างน้อยหนึ่งราย
  • มีความประสงค์จะขอยกเว้นโทษทางแพ่งหรือทางอาญา
  • ตั้งใจที่จะร่วมมือกับ ASIC เกี่ยวกับการสอบสวนของเราและการดำเนินคดีในศาลเกี่ยวกับการฝ่าฝืน

ASIC มีหน้าที่ในการให้การคุ้มกันพลเรือน เราจะให้การยกเว้นแก่บุคคล (ไม่ใช่บริษัท) ที่ปฏิบัติตามเงื่อนไขบางประการเท่านั้น และเราจะไม่ให้การยกเว้นจากการดำเนินการทางปกครองหรือการดำเนินการชดเชย

CDPP มีหน้าที่ในการให้ภูมิคุ้มกันทางอาญา เราทำงานและให้ข้อมูลแก่ CDPP เกี่ยวกับคำร้องเพื่อการคุ้มกันทางอาญา

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม โปรดดู นโยบาย ภูมิคุ้มกันของ ASIC

พันธมิตรด้านกฎระเบียบของเรา

เรามีความสัมพันธ์ในการทำงานที่เป็นทางการและไม่เป็นทางการกับหน่วยงานกำกับดูแลของออสเตรเลียและต่างประเทศหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย องค์กร และคณะทำงานจากหลายหน่วยงาน ความร่วมมือด้านกฎระเบียบของเรารวมถึงการแบ่งปันข้อมูลและข่าวกรอง การสอบสวนร่วมกันหรือร่วมการกำกับดูแล และความร่วมมือด้านการบังคับใช้กฎหมายข้ามพรมแดน

เราแบ่งปันทรัพยากร ความสามารถ และข้อมูลเพื่อใช้แนวทางที่มีประสิทธิภาพและประสานงานกันมากขึ้นในการบังคับใช้กฎหมายผ่านความร่วมมือของเรา

ฉันสามารถหาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่ไหน?

  • อ่านเอกสารข้อมูลที่เกี่ยวข้องของเรา:
    • ข้อมูล 9 การตัดสินใจของ ASIC: สิทธิ์ของคุณ
    • INFO 107 แนวทางการจัดการข้อกล่าวหาการประพฤติมิชอบต่อเจ้าหน้าที่ ASIC
    • INFO 145 อำนาจในการรวบรวมข้อมูลภาคบังคับของ ASIC
    • INFO 152ความคิดเห็นสาธารณะเกี่ยวกับกิจกรรมการกำกับดูแลของ ASIC
    • INFO 165 การเรียกร้องสิทธิของผู้เชี่ยวชาญทางกฎหมาย
    • INFO 172 ร่วมมือกับ ASIC
    • INFO 180 แนวทางของ ASIC ในการมีส่วนร่วมในกระบวนการพิจารณาคดีของศาลส่วนตัว
    • INFO 238 สิทธิและการคุ้มครองของผู้แจ้งเบาะแส
    • INFO 239 ASIC จัดการกับรายงานผู้แจ้งเบาะแสอย่างไร
  • ดาวน์โหลดคู่มือการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องของเรา:
    • RG 34 ภาระหน้าที่ของผู้สอบบัญชี: การรายงานต่อ ASIC
    • RG 73 ภาระผูกพันในการเปิดเผยอย่างต่อเนื่อง: ประกาศการละเมิด
    • RG 98 ASIC มีอำนาจในการระงับ ยกเลิก และเปลี่ยนแปลงใบอนุญาต AFS และออกคำสั่งห้าม
    • RG 100 กิจการบังคับของศาล
    • RG 216 คณะกรรมการวินัยตลาด
    • RG 218 การดำเนินการทางปกครองกับบุคคลที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมสินเชื่อ
    • RG 254 การเสนอขายหลักทรัพย์ตามเอกสารการเปิดเผยข้อมูล
    • RG 258 ผู้ชำระบัญชีที่ลงทะเบียน: การลงทะเบียน การดำเนินการทางวินัย และข้อกำหนดการประกันภัย
    • RG 272 พลังแทรกแซงผลิตภัณฑ์
    • RG 274 ภาระผูกพันในการออกแบบและจัดจำหน่ายผลิตภัณฑ์
  • อ่านนโยบายภูมิคุ้มกันของ ASIC
  • อ่านนโยบายความเป็นส่วนตัวของ ASIC
  • อ่านนโยบายการดำเนินคดีของเครือจักรภพ
  • เยี่ยมชมเว็บไซต์ ของเรา
  • โทร ASIC ที่ 1300 300 630 หรือส่งคำถามออนไลน์

อ้างอิง: https://asic.gov.au/about-asic/asic-investigations-and-enforcement/asic-s-approach-to-enforcement/

สมัคร Exness

โบรกเกอร์ Exness

exness รีวิว

logo

Website : www.bestbroker168.com
Facebook.com: bestbroker168
Instagram.com: bestbroker168

ใส่ความเห็น