ใบอนุญาต CFTC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง
ใบอนุญาต CFTC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง (CFTC) Commodity Futures Trading Commission เป็นหน่วยงานอิสระของรัฐบาลสหรัฐที่รับผิดชอบในการดูแลสินค้าล่วงหน้าตัวเลือกและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางการเงินและตลาดตัวเลือก งานของ CFTC เพื่อปกป้องผู้เข้าร่วมตลาดและประชาชนจากการฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและการเงินล่วงหน้าตัวเลือกการจัดการตลาดและการจัดการที่ไม่เป็นธรรมและรับประกันการเปิดการแข่งขันและความน่าเชื่อถือทางการเงินของตลาดล่วงหน้า
พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์กำหนดให้บริษัทและบุคคลบางกลุ่มต้องจดทะเบียนกับ CFTC การลงทะเบียนและการตรวจสอบตัวกลางดำเนินการในนามของ CFTC โดย National Futures Association (NFA) ภายใต้การกำกับดูแลของ CFTC
หน่วยงาน CFTC
องค์กร CFTC ประกอบด้วยสำนักงานของประธานและคณะกรรมาธิการ ตลอดจนแผนกปฏิบัติการและสำนักงาน 13 แห่งของหน่วยงาน6มาดูแผนกหลักห้าแผนกของ CFTC: แผนกการหักบัญชีและความเสี่ยง แผนกผู้เข้าร่วมตลาด แผนกกำกับดูแลตลาด แผนกข้อมูล และแผนกบังคับใช้
กองการหักบัญชีและความเสี่ยง
บทบาทของแผนกการชำระบัญชีและความเสี่ยง (DCR) คือการทำให้ CFTC ปฏิบัติตามความรับผิดชอบตามกฎหมายในการรับประกันความสมบูรณ์ทางการเงินของธุรกรรมทั้งหมดภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ (CEA) และการหลีกเลี่ยงความเสี่ยงเชิงระบบในตลาดอนุพันธ์ DCR ดูแลการดำเนินงานทั้งหมดของการดำเนินการหักบัญชี อนุพันธ์ (DCO) และแบ่งออกเป็นสี่สาขา:
- นโยบายการหักบัญชี
- การสอบ
- การเฝ้าระวังความเสี่ยง
- โครงการริเริ่มการหักบัญชีระหว่างประเทศและในประเทศ
ตามเว็บไซต์ CFTC ความรับผิดชอบหลักบางประการของ DCR ได้แก่:
- จัดทำระเบียบ คำสั่ง แนวปฏิบัติ และผลิตภัณฑ์งานกำกับดูแลอื่นๆ ในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับ DCOs รวมถึงการคุ้มครองลูกค้าในการล้มละลายหรือการล้มละลายของ FCM หรือ DCO
- พิจารณาคำร้องของ DCO เพื่อขึ้นทะเบียน คำร้องเพื่อบรรเทาหรือยกเว้นตามกฎระเบียบ และยื่นระเบียบการ และเสนอแนะต่อคณะกรรมการในเรื่องดังกล่าว
- ทบทวนแผนการกู้คืน DCO และแผนการลดขนาดเพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบของคณะกรรมาธิการ และมีส่วนร่วมกับ FDIC และหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินอื่นๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศ เกี่ยวกับการวางแผนสำหรับการแก้ไขปัญหาที่เป็นไปได้ของ DCO
- ดำเนินการประเมินความเสี่ยงเป็นประจำทุกปีเพื่อพิจารณาว่า DCO ใดที่จะตรวจสอบและหัวข้อที่ควรรวมไว้ในการตรวจสอบตามความเสี่ยง
- การตรวจสอบ DCOs การปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องทั้งหมดของ CEA และกฎระเบียบของ Commission รวมถึงการตรวจสอบ DCO ที่มีความสำคัญเชิงระบบ (SIDCO) แต่ละรายการอย่างน้อยปีละครั้ง
- การวิเคราะห์การแจ้งเตือนเกี่ยวกับความผิดปกติของฮาร์ดแวร์หรือซอฟต์แวร์ การบุกรุกด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ หรือภัยคุกคาม
CFTC ควบคุมอะไร? คุ้มครองด้านใดบ้าง
CFTC ควบคุมตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ซึ่งรวมถึงสินค้าโภคภัณฑ์ฟิวเจอร์ส ทางเลือก และตลาดสวอป รวมถึงตลาดที่ซื้อขายผ่านเคาน์เตอร์ (OTC) เพื่อที่จะดูแลตลาดเหล่านี้อย่างเพียงพอ CFTC จึงควบคุมองค์กรต่อไปนี้: องค์กรการค้า เช่นตลาดสัญญาที่กำหนดซึ่งเป็นตลาดแลกเปลี่ยนที่โฮสต์การซื้อขายล่วงหน้า และสิ่งอำนวยความสะดวกในการดำเนินการแลกเปลี่ยนซึ่งเป็นแพลตฟอร์มที่อนุญาตให้ผู้เข้าร่วมซื้อและขายสวอป
แผนกการหักบัญชีและความเสี่ยงของ CFTC มีหน้าที่รับผิดชอบแต่เพียงผู้เดียวในการติดตามองค์กรการหักบัญชีอนุพันธ์ (DCO) เช่นบริษัทสำนักหักบัญชีออปชั่น OCC เป็น DCO ที่ใหญ่ที่สุดในโลกและดำเนินงานภายใต้เขตอำนาจศาลของ CFTC
ที่เก็บข้อมูล Swap ซึ่งสร้างขึ้นโดยDodd-Frank Actเพื่ออำนวยความสะดวกส่วนกลางสำหรับการรายงานข้อมูล Swap และการเก็บบันทึกยังได้รับการควบคุมโดย CFTC อีกด้วย
