ใบอนุญาต IIROC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง
ใบอนุญาต IIROC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง IIROC เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองระดับชาติที่ไม่แสวงหาผลกำไร ซึ่งก่อตั้งขึ้นผ่านการควบรวมกิจการของ Investment Dealers Association of Canada (IDA) และ Market Regulation Services Inc. (RS) เมื่อวันที่ 1 มิถุนายน 2551
บทบาทของ IIROC คือการดูแลผู้ค้าการลงทุนและกิจกรรมการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนในแคนาดา
องค์กรกำหนดมาตรฐานอุตสาหกรรมด้านกฎระเบียบและการลงทุน และมีอำนาจกึ่งตุลาการในการไต่สวนการบังคับใช้กฎหมาย และมีอำนาจระงับ ปรับ และขับไล่สมาชิกและตัวแทนที่ลงทะเบียน เช่น ที่ปรึกษา อย่างไรก็ตาม นักลงทุนมักถูกวิพากษ์วิจารณ์ว่าไม่มีประสิทธิภาพ
การควบคุมดูเเล คุ้มครองด้านใดบ้าง
1. ความปลอดภัยของเงินทุนลูกค้า：
หลักทรัพย์มาร์จิ้นที่ชำระเต็มจำนวนหรือส่วนเกินที่สมาชิกตัวแทนจำหน่ายถือไว้สำหรับลูกค้าจะถูกแยกและระบุว่าถืออยู่ในความไว้วางใจสำหรับลูกค้าดังกล่าวตามกฎ เพื่อวัตถุประสงค์ของกฎข้อ 17.3, 17.3A และ 17.3B ลูกค้าหมายถึงบุคคลใดก็ตามที่ดูแลบัญชีกับสมาชิกดีลเลอร์
2. ข้อกำหนดในรายงานของโบรกเกอร์ Forex：
รายงานธุรกรรม งบการเงินประจำปี (ตรวจสอบแล้ว); รายงานการต่อต้านการฟอกเงิน รายงานทรัพย์สินของลูกค้า รายงานตำแหน่ง
IIROC มีประโยชน์อย่างไร
โบรกเกอร์ที่ได้รับการควบคุมโดย IIROC ให้ความรู้สึกปลอดภัยขณะที่ทำการซื้อขายในตลาด Forex ด้วยเงินทุนจำนวนมาก โปรแกรม CIPF ที่ให้ความคุ้มครองสูงถึง 1 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากทุนการซื้อขายที่ได้รับการคุ้มครองเป็นหนึ่งในการรับประกันที่ดีที่สุดโดยองค์กรกำกับดูแลใดๆ ในโลก แม้แต่ FCA ของสหราชอาณาจักรยังจำกัดจำนวนเงินค่าตอบแทนไว้ที่ประมาณ 50,000 ดอลลาร์ ซึ่งทำให้เทรดเดอร์มีความน่าสนใจอย่างมากที่จะไว้วางใจโบรกเกอร์ของตนให้ปฏิบัติตามข้อตกลงกับลูกค้าของตน
IIROC กำหนดข้อจำกัดหลายประการในการซื้อขาย ซึ่งกำหนดให้โบรกเกอร์ Forex ในแคนาดาปฏิบัติตามเงื่อนไขหลายประการเพื่อให้สามารถรับใบอนุญาต IIROC ได้ โบรกเกอร์อาจพบว่าเป็นเรื่องยากที่จะปฏิบัติตามกฎระเบียบเหล่านี้ในลักษณะที่ให้ผลกำไร แต่เทรดเดอร์จะได้รับสิทธิประโยชน์ทางการค้าหลายประการ ซึ่งช่วยให้พวกเขามั่นใจได้ถึงสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ยอดเยี่ยมที่ปราศจากการฉ้อโกงทางการเงินหรือการทุจริตต่อหน้าที่ ตัวเลือกในการซื้อขายกับโบรกเกอร์ที่คุณเลือกคือสิทธิพิเศษอีกประการหนึ่งที่นักลงทุนชาวแคนาดาจะได้รับ
อย่างไรก็ตาม มีกฎบางประการที่ป้องกันไม่ให้เทรดเดอร์ลงทุนในโบรกเกอร์ที่ไม่ได้รับการควบคุม แคนาดายังกำลังพิจารณาข้อเสนอในการรวมองค์กรกำกับดูแลต่างๆ ไว้ภายใต้หลังคาเดียวกันเพื่อให้กรอบการกำกับดูแลมีความคล่องตัวและมีประสิทธิภาพมากขึ้น ซึ่งสามารถเปลี่ยนแปลงสภาพแวดล้อมการซื้อขาย Forex ในปัจจุบันได้อย่างมาก ก่อนหน้านั้น ตลาดการซื้อขายฟอเร็กซ์รายย่อยของแคนาดายังคงเปิดให้บริการสำหรับโบรกเกอร์ต่างประเทศผ่านช่องทางต่างๆ มากมาย
