Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) องค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดาเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองในแคนาดาที่ดูแลผู้ค้าการลงทุนและกิจกรรมการค้าในตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนของแคนาดา

IIROC มุ่งมั่นที่จะปกป้องนักลงทุน ปกป้องความสมบูรณ์ของตลาด และสร้างความเชื่อมั่นของชาวแคนาดาในกฎระเบียบทางการเงินและบุคคลที่จัดการการลงทุนของพวกเขา

IIROC กำหนดและบังคับใช้กฎเกณฑ์เกี่ยวกับความสามารถ ธุรกิจ และการดำเนินการทางการเงินของบริษัทการลงทุนในแคนาดาประมาณ 174 แห่ง และบุคคลที่ลงทะเบียนมากกว่า 31,000 ราย

บุคคลทุกคนที่ลงทะเบียนกับ IIROC ต้องได้รับการฝึกอบรมและการตรวจคัดกรองอย่างเข้มงวดและครอบคลุม นอกจากนี้ ทีมงานของเรายังเฝ้าติดตาม ดำเนินการตรวจสอบ และทำงานร่วมกับบริษัทต่างๆ เพื่อให้แน่ใจว่าสอดคล้องกับธุรกิจระดับสูง การกำกับดูแลการซื้อขาย และมาตรฐานทางการเงินอย่างต่อเนื่อง ในขณะที่ให้คำแนะนำที่สะท้อนความต้องการของลูกค้าได้อย่างเหมาะสม

ด้วยทีมเฝ้าระวังที่อยู่ในมอนทรีออล โตรอนโต และแวนคูเวอร์ที่ดำเนินงานด้านเทคโนโลยีล้ำสมัย IIROC ยังดูแลกิจกรรมตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนทั้งหมด (แบบหลังในแบบเรียลไทม์) ในตลาดตราสารทุนของแคนาดาทั้งหมด ทั้งนี้เพื่อให้แน่ใจว่าทุกคนซื้อขายอย่างยุติธรรมและอยู่ภายใต้กฎการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ หากจำเป็น IIROC สามารถหยุดการซื้อขายหุ้นได้

เจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายของ IIROC จะรับรองการระบุ การสอบสวน และการดำเนินคดีกับการประพฤติมิชอบด้านกฎระเบียบอย่างทันท่วงที เมื่อมีการสร้างหลักฐานการกระทำผิดและรับประกันสถานการณ์ เราจะเริ่มดำเนินการทางวินัย วินัยอาจรวมถึงการปรับ พักงาน และแบนหรือเลิกจ้าง

IIROC เกิดขึ้นได้อย่างไร?

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ก่อตั้งขึ้นในฐานะองค์กรไม่แสวงหาผลกำไรเมื่อวันที่ 1 มิถุนายน 2551 ผ่านการควบรวมกิจการของ Investment Dealers Association of Canada และ Market Regulation Services Inc.

สมาคมผู้ค้าการลงทุนแห่งแคนาดา

สมาคมผู้ค้าเพื่อการลงทุนแห่งแคนาดาก่อตั้งขึ้นในปี 2459 เมื่อกลุ่มผู้ค้าตราสารหนี้โตรอนโตกลุ่มหนึ่งได้สร้างแผนกผู้ค้าพันธบัตรของคณะกรรมการการค้าโตรอนโต

ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา สมาคมผู้ค้าการลงทุนแห่งแคนาดาได้พัฒนาเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองระดับชาติที่กระจายอำนาจโดยได้รับมอบอำนาจจากสมาคมกำกับดูแลและการค้าแบบคู่ และโครงสร้างที่กว้างขวางของคณะกรรมการระดับชาติและระดับภูมิภาคที่เป็นตัวแทนของมุมมองทางธุรกิจและภูมิศาสตร์ที่หลากหลาย

เริ่มต้นในปี 1990 หน่วยงานกำกับดูแลระดับจังหวัดยอมรับว่า Investment Dealers Association of Canada เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองสำหรับตัวแทนจำหน่ายการลงทุนเต็มรูปแบบและพนักงานที่ลงทะเบียน การเป็นสมาชิกในองค์กรกำกับดูแลตนเองกลายเป็นข้อบังคับสำหรับบริษัทใดๆ ที่ประสงค์จะประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ให้บริการเต็มรูปแบบในแคนาดา

บทบาทสมาคมการค้าถูกยกเลิกในปี 2549 ด้วยการจัดตั้งสมาคมการค้าที่แยกจากกันและเป็นอิสระซึ่งเรียกว่าสมาคมอุตสาหกรรมการลงทุนแห่งแคนาดา

Market Regulation Services Inc.

Market Regulation Services Inc. ซึ่งเปิดตัวเมื่อวันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2545 ก่อตั้งขึ้นจากการริเริ่มร่วมกันระหว่าง TSX Group และ Investment Dealers Association of Canada Market Regulation Services Inc. ได้รวมเอาการเฝ้าระวังภายในองค์กร การปฏิบัติตามข้อกำหนดของสมาคมการค้า การตรวจสอบและการบังคับใช้ของ TSX และ TSX Venture Exchange เพื่อสร้างนิติบุคคลที่เป็นกลางเพียงรายการเดียวเพื่อตรวจสอบและบังคับใช้กฎการซื้อขายในตลาดซื้อขายทั้งหมด

วิสัยทัศน์ของ IIROC

วิสัยทัศน์ของ IIROC คือการแสดงให้เห็นว่ารูปแบบการกำกับดูแลตนเองของเรามีประโยชน์ต่อสาธารณชนอย่างไร โดย: 

• สร้างความมั่นใจและยับยั้งการกระทำผิดโดยมีและใช้เครื่องมือที่มีประสิทธิภาพและเหมาะสม
• ทำให้การส่งมอบหลักทรัพย์ในแคนาดามีประสิทธิภาพมากขึ้น
• เป็นที่รู้จักในฐานะหุ้นส่วนที่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียของเราได้รับความไว้วางใจ เคารพ และมีคุณค่า
• เป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ชั้นนำ
• สร้างวัฒนธรรมที่ดึงดูดและรักษาพนักงานที่มีคุณภาพสูงไว้

อ้างอิง: https://www.iiroc.ca/about-iiroc/what-we-do

IIROC ควบคุมอะไร?

IIROC ควบคุมตัวแทนจำหน่ายการลงทุนทั้งหมดในแคนาดา กฎหมายหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ค้าการลงทุนต้องสมัครและได้รับการยอมรับให้เป็นสมาชิกกับองค์กรกำกับดูแลตนเองหากต้องการดำเนินการในแคนาดา ก่อนต้นทศวรรษ 1990 สมาชิกภาพในองค์กรกำกับดูแลตนเองเป็นไปด้วยความสมัครใจ ทุกวันนี้ แม้ว่าคำว่า ‘สมาชิก’ จะยังคงใช้กันอย่างแพร่หลายเพื่ออธิบายบริษัทต่างๆ ที่ควบคุมโดย IIROC แต่การเป็นสมาชิกไม่ได้เป็นไปด้วยความสมัครใจอีกต่อไป

IIROC ยังควบคุมกิจกรรมการซื้อขายในตลาดตราสารหนี้และตราสารทุนในแคนาดา รวมถึงการแลกเปลี่ยนทั้งหมดและระบบการซื้อขายทางเลือกภายใต้กฎชุดเดียว

ภายใต้กรอบการกำกับดูแลของแคนาดา ผู้ควบคุมหลักทรัพย์ประจำจังหวัดจะควบคุมการแลกเปลี่ยนโดยตรง ซึ่งรวมถึงตัวอย่างเช่น การกำกับดูแลกิจกรรมการแลกเปลี่ยน การอนุมัติกฎเกณฑ์ โมเดลตลาดและมาตรฐานการจดทะเบียน และการกำกับดูแลความสามารถและความสมบูรณ์ของระบบ การแลกเปลี่ยนสามารถควบคุมกิจกรรมการซื้อขายในตลาดของตนเองหรือหน่วยงานกำกับดูแลภายนอกให้กับผู้ให้บริการด้านกฎระเบียบอิสระผ่านข้อตกลงตามสัญญา

ภายใต้กฎของผู้ดูแลระบบหลักทรัพย์ของแคนาดา ระบบการซื้อขายทางเลือกไม่สามารถควบคุมกิจกรรมการซื้อขายในตลาดของตนเองได้ และต้องลงนามในข้อตกลงการให้บริการด้านกฎระเบียบกับผู้ให้บริการด้านกฎระเบียบอิสระ ปัจจุบัน IIROC เป็นผู้ให้บริการด้านกฎระเบียบอิสระเพียงรายเดียวสำหรับตลาดตราสารทุนของแคนาดา

แม้ว่า IIROC จะควบคุมกิจกรรมการค้าของบริษัทมหาชนที่ซื้อขายในตลาดซื้อขายของแคนาดา แต่บริษัทมหาชนต่างๆ ก็ถูกควบคุมโดยคณะกรรมการหลักทรัพย์ประจำจังหวัดที่ได้รับการกำหนดให้เป็นผู้ควบคุมหลัก (ดูSEDAR )

IIROC ได้รับทุนสนับสนุนอย่างไร?

Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ดำเนินการกู้คืนต้นทุน โดยเรียกเก็บค่าธรรมเนียมรายปีจากสมาชิกตัวแทนจำหน่ายตามทุนของบริษัท จำนวนที่ปรึกษาการลงทุน กิจกรรมการซื้อขาย และรายได้ แบบจำลองค่าธรรมเนียมของตัวแทนจำหน่ายและตลาดกลางได้รับคำแนะนำจากหลักการของความเป็นธรรม ความโปร่งใส และความสามารถในการแข่งขันของอุตสาหกรรม ทั้งการเป็นสมาชิกและการชำระค่าธรรมเนียมเป็นข้อบังคับ

ธรรมาภิบาลและ  ข้อบังคับ

IIROC ดำเนินการตามความรับผิดชอบด้านกฎระเบียบภายใต้คำสั่งการยอมรับจากคณะกรรมการหลักทรัพย์ประจำจังหวัดที่ประกอบเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์ของแคนาดา (CSA) IIROC อยู่ภายใต้การกำกับดูแลและการตรวจสอบการปฏิบัติงานเป็นประจำโดยสมาชิก CSA

อ้างอิง: https://www.iiroc.ca/about-iiroc/governance-bylaws

ตลาดที่เราควบคุม

ตลาดซื้อขายหุ้นของแคนาดาทั้งหมด รวมถึงตลาดหลักทรัพย์และระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) ต้องปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์ของแคนาดาและข้อกำหนดอื่นๆ ที่กำหนดโดยคณะกรรมการหลักทรัพย์ของแคนาดา

พวกเขาจะต้องเป็นสมาชิกของ IIROC และปฏิบัติตามUniversal Market Integrity Rules (UMIR)ของ IIROC

เราอ้างถึงการแลกเปลี่ยนและ ATS ที่เราควบคุมในฐานะสมาชิก Marketplace

ตลาดตราสารทุนของแคนาดาแต่ละแห่งได้รักษา IIROC เพื่อ:

• บริหารจัดการและบังคับใช้ Universal Market Integrity Rules (UMIR) และให้คำแนะนำเกี่ยวกับการใช้ UMIR
• ตรวจสอบและทบทวนขั้นตอนโต๊ะการค้าของบุคคลที่เข้าถึงตลาดตราสารทุนของแคนาดา
• กำหนดระงับการซื้อขายหรือความล่าช้าที่เกี่ยวข้องกับเรื่องความสมบูรณ์ของตลาดและประสานงานการหยุดชะงักหรือความล่าช้ากับตลาดอื่น ๆ

ตลาดตราสารทุนของแคนาดาแต่ละแห่งดูแล ตรวจสอบการปฏิบัติตาม และบังคับใช้ข้อกำหนดของตลาดอื่น ๆ ทั้งหมด เว้นแต่ IIROC จะได้รับการรักษาข้อกำหนดของตลาดเฉพาะ

อ้างอิง: https://www.iiroc.ca/markets/markets-we-regulate

บทบาทของ IIROC ในการตรวจสอบคำร้องเรียนของนักลงทุนคืออะไร?

ในฐานะองค์กรกำกับดูแลตนเอง บทบาทของ IIROC คือการพิจารณาว่ามีการละเมิดกฎของ IIROC หรือไม่ และดำเนินการด้านกฎระเบียบที่เหมาะสมกับบริษัทที่ได้รับการควบคุมและบุคคลที่ลงทะเบียนสำหรับการประพฤติมิชอบที่พิสูจน์แล้ว การลงโทษทางวินัยอาจส่งผลให้มีการคว่ำบาตร รวมถึงการระงับหรือถูกห้ามออกจากอุตสาหกรรมอย่างถาวร แม้ว่า IIROC จะไม่ดำเนินการบังคับใช้ในทันทีอันเป็นผลมาจากการร้องเรียนส่วนบุคคล IIROC อาจใช้ข้อมูลการร้องเรียนเพื่อระบุ ติดตาม และตอบสนองต่อแนวโน้มและปัญหาเชิงระบบ

IIROC จะไม่แก้ไขหรือไกล่เกลี่ยข้อร้องเรียนระหว่างสมาชิกตัวแทนจำหน่ายและลูกค้าของพวกเขา และไม่มีบทบาทในกระบวนการชดเชย ดู การขอความช่วยเหลือจาก นักลงทุนและค่าตอบแทนสำหรับข้อมูลเกี่ยวกับสิ่งที่คุณสามารถทำได้หากคุณคิดว่าคุณสูญเสียเงินเนื่องจากที่ปรึกษาการลงทุนหรือบริษัทของคุณกระทำการอย่างไม่เหมาะสม

ฉันจะยื่นเรื่องร้องเรียนได้อย่างไร

สำหรับการร้องเรียนเกี่ยวกับบริษัท IIROC หรือที่ปรึกษาการลงทุน IIROC กำหนดให้มีการร้องเรียนเป็นลายลักษณ์อักษรจากลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีที่เป็นปัญหา โดยระบุหัวข้อของการร้องเรียน ประเด็นที่เกี่ยวข้อง และข้อมูลเฉพาะเกี่ยวกับเวลา วันที่ และเหตุการณ์ คุณสามารถกรอกแบบฟอร์มร้องเรียน IIROC (PDF )

แม้ว่าคุณอาจยื่นคำร้องในนามของบุคคลอื่น IIROC จำเป็นต้องได้รับอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรจากเจ้าของบัญชีเพื่อหารือเกี่ยวกับการร้องเรียนกับตัวแทนของเจ้าของบัญชี เยี่ยมชม หน้า วิธีการร้องเรียนในส่วนนักลงทุนของเว็บไซต์เพื่อดูคำอธิบายโดยละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับกระบวนการร้องเรียน

สำหรับการร้องเรียนเกี่ยวกับการซื้อขายในตลาดซื้อขายที่ IIROC กำหนด คุณจะต้องส่งคำร้องเรียนเป็นลายลักษณ์อักษรพร้อมข้อมูลเฉพาะเกี่ยวกับการละเมิดที่น่าสงสัยหรือกิจกรรมที่เป็นปัญหา การรักษาความปลอดภัยที่เกี่ยวข้อง และข้อมูลเฉพาะเกี่ยวกับเวลา วันที่ และเหตุการณ์ IIROC ไม่ได้ควบคุมกิจกรรมของบริษัทมหาชน หรือกรรมการ เจ้าหน้าที่ หรือพนักงานของบริษัทใด ๆ นอกเหนือการทำให้แน่ใจว่าการซื้อขายทั้งหมดในตลาดที่มีการควบคุมนั้นสอดคล้องกับกฎของ IIROC การร้องเรียนเกี่ยวกับบริษัทมหาชนควรถูกส่งไปยังหน่วยงานกำกับดูแลหลักของบริษัท ข้อมูลนี้สามารถพบได้ในSEDAR

สิ่งที่คาดหวังจากการร้องเรียนของคุณ?

เราสนับสนุนให้นักลงทุนแจ้งข้อร้องเรียนของพวกเขาให้เราทราบ เป็นสิ่งสำคัญเพื่อให้ IIROC สามารถดำเนินการด้านกฎระเบียบในกรณีที่อาจมีการละเมิดกฎ การร้องเรียนทุกข้อที่ IIROC ได้รับจะได้รับการตรวจสอบโดยเจ้าหน้าที่ IIROC ซึ่งจะตอบกลับคำร้องเรียนของคุณเพื่อระบุว่าขั้นตอนต่อไปจะเป็นอย่างไร การร้องเรียนทั้งหมดจะไม่ดำเนินการสอบสวน IIROC อาจดำเนินการตามแนวทางอื่น ๆ รวมถึงการออกจดหมายเตือนไปยังบริษัทหรือที่ปรึกษาการลงทุน หรือส่งกรณีนี้ไปยังหน่วยงานกำกับดูแลหรือตำรวจอื่น ๆ

เมื่อจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้า บริษัทที่ควบคุมโดย IIROC จะต้องปฏิบัติตามกฎของ IIROC ซึ่งกำหนดวิธีการและภายในระยะเวลาที่บริษัทต้องตอบสนองต่อลูกค้า IIROC ไม่ได้ควบคุมปัญหาการบริการลูกค้า อย่างไรก็ตาม แม้จะมีการร้องเรียนเกี่ยวกับบริการ เช่น ในกรณีที่ไม่มีการกล่าวหาว่าละเมิดกฎ กฎของ IIROC กำหนดให้บริษัทต้องตอบกลับข้อร้องเรียนที่เป็นลายลักษณ์อักษรทั้งหมดเป็นลายลักษณ์อักษร

หากมีหลักฐานเพียงพอเกี่ยวกับการละเมิดกฎ IIROC อาจเริ่มดำเนินการบังคับใช้กับบริษัทและ/หรือที่ปรึกษาการลงทุน แผงการพิจารณาของ IIROC จะรับฟังกระบวนการบังคับใช้ ซึ่งเป็นอิสระจากเจ้าหน้าที่ IIROC และประกอบด้วยประธานที่มีความเชี่ยวชาญด้านกฎหมายและสมาชิกในอุตสาหกรรมสองคน

การลงโทษประเภทใดที่อาจถูกกำหนดผ่านกระบวนการบังคับใช้?

การลงโทษต่อที่ปรึกษาการลงทุนแต่ละรายอาจรวมถึง:

• คำตำหนิ
• ค่าปรับสูงสุด 5 ล้านเหรียญสหรัฐต่อการฝ่าฝืนหรือจำนวนเงินเท่ากับสามเท่าของกำไรที่ทำหรือหลีกเลี่ยงการสูญเสียอันเป็นผลมาจากการฝ่าฝืน
• การแยกส่วนจำนวนใด ๆ ที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการฝ่าฝืน
• การกำหนดเงื่อนไขการอนุมัติในปัจจุบันในประเภทการจ้างงานหนึ่งประเภทขึ้นไป
• ระงับการอนุมัติในปัจจุบันในประเภทการจ้างงานหนึ่งประเภทหรือมากกว่าเป็นระยะเวลาหนึ่งและตามเงื่อนไขหรือข้อกำหนดใด ๆ
• ห้ามสิทธิในการขออนุมัติในอนาคตในประเภทการจ้างงานหนึ่งหรือหลายประเภท
• แถบถาวรในการอนุมัติในทุกประเภทของการจ้างงานและ
• การลงโทษอื่นใดที่เห็นว่าเหมาะสมตามพฤติการณ์

การคว่ำบาตรต่อบริษัทที่ควบคุมโดย IIROC อาจรวมถึง:

• คำตำหนิ
• ค่าปรับสูงสุด 5 ล้านเหรียญสหรัฐต่อการฝ่าฝืนหรือจำนวนเงินเท่ากับสามเท่าของกำไรที่ทำหรือหลีกเลี่ยงการสูญเสียอันเป็นผลมาจากการฝ่าฝืน
• การแยกส่วนจำนวนใด ๆ ที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการฝ่าฝืน
• การกำหนดเงื่อนไขการเป็นสมาชิก
• การระงับในช่วงเวลาใด ๆ และตามเงื่อนไขหรือข้อกำหนดใด ๆ และ
• การขับไล่

เพื่อกำหนดมาตรการคว่ำบาตรที่เหมาะสม คณะกรรมการพิจารณาคดีจะใช้หลักการทางกฎหมายทั่วไปและแนวทางการลงโทษของ IIROC

• หลักเกณฑ์การคว่ำบาตรของ IIROC

อ้างอิง: https://www.iiroc.ca/

อ่านเพิ่มเติม: รีวิวโบรกเกอร์

สมัคร Exness

โบรกเกอร์ Exness

exness รีวิว