ใบอนุญาต ASIC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง
ใบอนุญาต ASIC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง Australian Securities and Investments Commission (ASIC) คือคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย ซึ่งร่วมกับธนาคารกลางออสเตรเลีย ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้ได้รับใบอนุญาตและการมีปฏิสัมพันธ์ซึ่งกันและกันอย่างต่อเนื่อง ภารกิจประการหนึ่งของ ASIC คือการรวบรวมข้อมูลจากโอเพ่นซอร์สเกี่ยวกับโบรกเกอร์ ธนาคาร และกองทุนเพื่อการลงทุนและประกันภัย
สำหรับนายหน้า ใบอนุญาตหมายถึงสิ่งต่อไปนี้:
- โบรกเกอร์จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแล เช่น รักษาอิควิตี้ให้อยู่ในระดับที่กำหนด ปฏิบัติตามหลักการแบ่งแยกบัญชี และดำเนินธุรกิจอย่างโปร่งใส ฯลฯ
- สามารถดำเนินการได้อย่างถูกกฎหมายในประเทศที่ได้รับใบอนุญาต โปรโมตแบรนด์และโฆษณาบริการ บริการนายหน้าโฆษณาที่ไม่มีใบอนุญาตเป็นสิ่งต้องห้ามในหลายประเทศ
- จะต้องมีการตรวจสอบเป็นระยะและปฏิบัติตามคำแนะนำตามผลการตรวจสอบ
สำหรับเทรดเดอร์ใบอนุญาตคือการรับประกันว่านายหน้าปฏิบัติตามกฎหมายและไม่ใช่การการันตี และข้อพิพาทสามารถแก้ไขได้ผ่านหน่วยงานกำกับดูแล อย่างไรก็ตาม นี่ไม่ใช่การรับประกัน
ASIC หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียเป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินเพียงแห่งเดียวในแผ่นดินใหญ่ หน่วยงานกำกับดูแลนี้ก่อตั้งขึ้นในปี 1998 แต่เพียงในปี 2001 โดยได้รับอำนาจบางส่วนจากธนาคารกลางออสเตรเลียเท่านั้น จึงได้เริ่มปฏิบัติหน้าที่อย่างเต็มรูปแบบ ในปี 2545 หน่วยงานกำกับ ดูแลเริ่มควบคุมระบบธนาคาร และในปี 2552 ตลาดหุ้น ASIC ควบคุมการลงทุน การเกษียณอายุ และกองทุนประกัน ธนาคาร โบรกเกอร์ และผู้เข้าร่วมตลาดแลกเปลี่ยนและตลาดซื้อขายหลักทรัพย์
งานและวัตถุประสงค์ของ ASIC ในตลาด Forex คุ้มครองด้านใดบ้าง
- ปัญหาและเพิกถอนใบอนุญาตการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
- ช่วยในการระงับข้อพิพาทและพิจารณาข้อร้องเรียนและการเรียกร้อง
- ต่อต้านการฉ้อโกง เปิดเผยการยักย้ายและการละเมิดกฎหมายทางการเงิน
- รวบรวมและวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานทางการเงินของผู้รับใบอนุญาต
- ดำเนินการวิเคราะห์งบการเงิน
- มีส่วนร่วมในการปรับปรุงกฎหมายทางการเงินและการพัฒนากฎหมายที่ควบคุมปฏิสัมพันธ์ระหว่างผู้เข้าร่วมตลาดทั้งหมด
อย่างไรก็ตาม เมื่อเปรียบเทียบกับหน่วยงานกำกับดูแลของยุโรปบางแห่ง ข้อกำหนดของ ASIC สำหรับโบรกเกอร์มีความเข้มงวดน้อยกว่า ค่าธรรมเนียมขั้นต่ำและค่าธรรมเนียมรายปีต่ำกว่า ไม่มีการตรวจสอบการจัดการเชิงลึกที่สมบูรณ์ และงบการเงินได้รับการวิเคราะห์อย่างเผินๆ อย่างไรก็ตาม จำเป็นต้องผ่านการตรวจสอบประจำปีเพื่อประเมินความสามารถในการละลายของโบรกเกอร์และช่วยเพิ่มประสิทธิภาพกระบวนการทางเทคโนโลยีภายใน
ข้อกำหนดพื้นฐานของ ASIC สำหรับโบรกเกอร์
ข้อกำหนดพื้นฐานในการขอรับใบอนุญาต:
- ทุนขั้นต่ำ 0.5-1 ล้าน AUD จำนวนเงินขึ้นอยู่กับบริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่นำเสนอ
- ให้ข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของและทีมผู้บริหาร
- ชำระค่าธรรมเนียมรายปี.
ASIC ร่วมมือกับหน่วยงานควบคุมอื่นๆ ที่มุ่งเน้นเฉพาะเจาะจง เช่น Australian Competition and Consumer Commission (ACCC), Australian Prudential Regulation Authority (APRA) เป็นต้น วิธีการดังกล่าวช่วยให้ ASIC สามารถควบคุมกิจกรรมต่างๆ ของโบรกเกอร์ได้
เขตอำนาจศาลของ ASIC
เขตอำนาจศาลของ ASIC คือออสเตรเลียและนิวซีแลนด์ ในการขอรับใบอนุญาต นายหน้าจะต้องจดทะเบียนสำนักงานในประเทศใดประเทศหนึ่งเหล่านี้ เนื่องจากออสเตรเลียไม่เกี่ยวข้องกับยุโรปหรือเอเชีย ใบอนุญาตของผู้กำกับดูแลจึงใช้ได้เฉพาะภายในเขตอำนาจศาลของตนเท่านั้น
