ใบอนุญาต SFC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง
ใบอนุญาต SFC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง Securities and Futures Commission คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) เป็นหน่วยงานตามกฎหมายอิสระที่จัดตั้งขึ้นในปี 1989 เพื่อควบคุมหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกง
ตลาดหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าในฮ่องกงส่วนใหญ่ไม่ได้รับการควบคุมจนกระทั่งปี 1974 เมื่อมีการออกกฎหมายเพื่อควบคุมอุตสาหกรรมหลังจากตลาดล่มสลายเมื่อปีที่แล้ว ภายใต้กฎหมายดังกล่าว กฎระเบียบได้ดำเนินการนอกเวลาโดยคณะกรรมการสองชุดแยกกัน ชุดหนึ่งสำหรับหลักทรัพย์และอีกชุดหนึ่งสำหรับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์
ความล้มเหลวของตลาดครั้งใหญ่อีกครั้งในปี 1987 ทำให้เกิดการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบหลักทรัพย์ ซึ่งมีเอียน เฮย์ เดวิสัน นักบัญชีที่ได้รับใบอนุญาตเป็นประธาน รายงานดังกล่าวเผยแพร่ในปี 1988 แนะนำให้จัดตั้งหน่วยงานตามกฎหมายเพียงแห่งเดียวที่อยู่นอกระบบราชการ โดยมีผู้เชี่ยวชาญเต็มเวลาเป็นหัวหน้าและมีเจ้าหน้าที่ และได้รับทุนสนับสนุนจากตลาดเป็นหลัก นอกจากนี้ยังเสนอว่าหน่วยงานนี้มีอำนาจในการสอบสวนและทางวินัยในวงกว้างเพื่อให้สามารถปฏิบัติหน้าที่ด้านกฎระเบียบได้อย่างเหมาะสม
ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2532 SFC ได้รับการจัดตั้งอย่างเป็นทางการในฐานะหน่วยงานกำกับดูแลตามกฎหมายอิสระ การทบทวนเพิ่มเติมเพื่อปรับปรุงระบบการกำกับดูแลได้ดำเนินการหลังวิกฤตการณ์ทางการเงินในเอเชียในปี 2540 กฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีผลบังคับใช้เมื่อวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2546 โดยมีการรวมและปรับปรุงกฎหมายก่อนหน้านี้ซึ่งควบคุมหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้าของฮ่องกงให้ทันสมัย
SFC ได้รับการสนับสนุนทางการเงินผ่านค่าธรรมเนียมและการเก็บภาษีธุรกรรมตั้งแต่ต้นทศวรรษ 1990 ไม่มีข้อกำหนดใด ๆ สำหรับเงินทุนของรัฐบาล
ได้รับอำนาจในการสืบสวน การแก้ไข และทางวินัยจากกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFO) และกฎหมายในเครือ ด้วยความเป็นอิสระในการดำเนินงานของรัฐบาลของเขตบริหารพิเศษฮ่องกง เราได้รับเงินทุนส่วนใหญ่จากการเก็บภาษีธุรกรรมและค่าธรรมเนียมใบอนุญาต
SFC คุ้มครองด้านใดบ้าง
SFOมอบบทบาทให้ SFC หลายบทบาท ความรับผิดชอบหลัก ได้แก่ การรักษาและส่งเสริมความเป็นธรรม ประสิทธิภาพ ความสามารถในการแข่งขัน ความโปร่งใส และความเป็นระเบียบเรียบร้อยของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ขอบเขตงานของเราประกอบด้วย:
- การกำหนดและบังคับใช้กฎระเบียบของตลาด รวมถึงการตรวจสอบการละเมิดกฎและการประพฤติมิชอบของตลาด
- การออกใบอนุญาตและการกำกับดูแลตัวกลาง1ที่ดำเนินกิจกรรมภายใต้ความรับผิดชอบด้านกฎระเบียบของ SFC
- กำกับดูแลผู้ประกอบการตลาด รวมถึงการแลกเปลี่ยน สำนักหักบัญชี นายทะเบียนหุ้น และแพลตฟอร์มการซื้อขายทางเลือก และช่วยปรับปรุงโครงสร้างพื้นฐานของตลาด
- การอนุมัติผลิตภัณฑ์การลงทุนและเอกสารเสนอขายก่อนจำหน่ายให้กับผู้ลงทุนรายย่อย
- ใช้การกำกับดูแลกฎระเบียบที่ควบคุมการควบรวมกิจการและการควบรวมกิจการของบริษัทมหาชน และกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งฮ่องกง จำกัด ในเรื่องการจดทะเบียน;
- ร่วมมือกับและให้ความช่วยเหลือแก่หน่วยงานกำกับดูแลในท้องถิ่น แผ่นดินใหญ่ และต่างประเทศ และ
- ช่วยให้นักลงทุนเข้าใจการดำเนินงานของตลาด ความเสี่ยงในการลงทุน และสิทธิและความรับผิดชอบของพวกเขา
 เป็นหน่วยงานตามกฎหมายอิสระ){kind=link}