ใบอนุญาต CySEC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง
ใบอนุญาต CySEC คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง Cyprus Securities and Exchange Commission หรือ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส เป็นหน่วยงานกำกับดูแลสำหรับบริษัทการลงทุนและนายหน้า คณะกรรมาธิการทำงานร่วมกับหน่วยงานการเงินและตุลาการของรัฐไซปรัส วัตถุประสงค์ของ CySEC คือการควบคุมการดำเนินงานของโบรกเกอร์ ติดตามการปฏิบัติตามกฎหมายการเงิน และพิจารณาข้อร้องเรียนที่ส่งโดยเทรดเดอร์
CySEC ซึ่งเป็นสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส ก่อตั้งขึ้นในปี 2544 ในปี 2551 CySEC มีอำนาจในการควบคุมนิติบุคคลที่กว้างขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่ง CySEC สามารถแทรกแซงการดำเนินงานของบริษัทได้โดยตรง หากบริษัทล้มละลายหรือผิดนัดชำระหนี้ ใบอนุญาตและการควบคุมโดย CySEC มีผลบังคับใช้สำหรับบริษัทด้านการลงทุน (โดยเฉพาะนายหน้า) สำนักงานสาขา และบริษัทในเครือ
งานและวัตถุประสงค์ของ CySEC ในตลาด Forex คุ้มครองด้านใดบ้าง
- ตรวจสอบให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์ปฏิบัติตามกฎหมายของไซปรัสและยูโรโซน
- เพื่อพัฒนากฎหมายและผู้รับใบอนุญาตตรวจสอบ
- ป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน
- รวบรวมและวิเคราะห์ข้อมูลเกี่ยวกับหน่วยงานที่ได้รับการควบคุม
- กำกับดูแลโบรกเกอร์
- รับและวิเคราะห์ข้อร้องเรียนและนำมาพิจารณาเมื่อดำเนินการตรวจสอบ
สำหรับใบอนุญาต CySEC หมายความว่านายหน้าจะได้รับการตรวจสอบเป็นระยะ การตรวจสอบอาจดำเนินการโดยผู้ตรวจสอบบัญชีของบริษัทบัญชี “Big Four”: Deloitte, Ernst &Young, KPMG และ PricewaterhouseCoopers (PwC) ในกรณีที่พบการฝ่าฝืน ผู้กำกับดูแลมีสิทธิที่จะปรับ เพิกถอนใบอนุญาต หรือดำเนินคดีได้
เขตอำนาจศาลของ CySEC
เขตอำนาจศาลของหน่วยงานกำกับดูแลคือไซปรัส ในการขอรับใบอนุญาต นายหน้าจะต้องเปิดสำนักงานสาขาในไซปรัสและยื่นขอใบอนุญาต เนื่องจาก CySEC ดำเนินการตาม MiFID II ใบอนุญาตจึงให้สิทธิ์นายหน้าในการดำเนินการในหลายประเทศในยุโรป (ต้องระบุข้อยกเว้นสำหรับนายหน้าแต่ละรายบนเว็บไซต์)
การปฏิบัติตาม MiFID II กำหนดให้:
- นายหน้าจะต้องจัดเตรียมเอกสารจำนวนมากทุกปี นอกเหนือจากงบการเงินแล้ว นายหน้าจะต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของและทีมผู้บริหารของตน และยืนยันว่าไม่มีประวัติอาชญากรรมหรือคดีความที่ยังไม่เปิดเผย
- หน่วยงาน MiFID II ทั้งหมดมีหนังสือเดินทางเศรษฐกิจเพียงใบเดียวและมีสิทธิ์ให้บริการในยูโรโซน
- การจัดหมวดหมู่ด้านอาชีพและการเงินของเทรดเดอร์จะกำหนดขอบเขตการคุ้มครองนักลงทุน
CySEC ไม่ได้มีความพิถีพิถันเหมือนกับ FCA แต่ยังมีชื่อเสียงในด้านความเป็นมืออาชีพและหน่วยงานกำกับดูแลที่น่าเชื่อถือ
