ใบอนุญาต FCA คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง
ใบอนุญาต FCA คืออะไร ? คุ้มครองด้านใดบ้าง หน่วยงานกำกับดูแลที่รับผิดชอบด้านกฎระเบียบฟอเร็กซ์และการออกใบอนุญาตฟอเร็กซ์และการตรวจสอบกิจกรรมคือ Financial Conduct Authority (FCA) หน่วยงานกำกับดูแลของสหราชอาณาจักรก่อตั้งขึ้นเพื่อจัดทำกรอบการกำกับดูแลสำหรับบริษัททางการเงินทั้งหมด รวมถึงใบอนุญาต forex ของสหราชอาณาจักรตั้งแต่การสร้างกฎและแนวปฏิบัติในการสืบสวน ไปจนถึงอำนาจในการบังคับใช้และรับรองว่าเป็นไปตามเงื่อนไขทางกฎหมาย ขอบเขตของ FCA ควบคุมการแลกเปลี่ยน บริษัททางการเงิน และตลาดบริการทางการเงิน
บทบาทของ FCA
ตลาดการเงินจะต้องมีความซื่อสัตย์ ยุติธรรม และมีประสิทธิภาพ เพื่อให้ผู้บริโภคได้รับข้อตกลงที่ยุติธรรม เราทำงานเพื่อให้แน่ใจว่าตลาดเหล่านี้ทำงานได้ดีสำหรับบุคคล ธุรกิจ และเศรษฐกิจโดยรวม
- ควบคุมการดำเนินธุรกิจเกือบ 50,000 แห่ง
- กำกับดูแลบริษัท 46,000 แห่งอย่างรอบคอบ
- กำหนดมาตรฐานเฉพาะให้กับบริษัทประมาณ 17,000 แห่ง
กฎระเบียบของโบรกเกอร์ Forex คุ้มครองด้านใดบ้าง
บริษัทอาจให้บริการโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ได้ตราบใดที่ได้รับอนุญาตที่เกี่ยวข้องซึ่งออกโดย Financial Conduct Authority (FCA) FCA ควบคุมบุคคลหรือนิติบุคคลที่ดำเนินกิจกรรมที่ได้รับการควบคุมในสหราชอาณาจักร พระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาดปี 2000 (FSMA) กำหนดกรอบทางกฎหมายที่ใช้ในการสร้างกฎและข้อบังคับสำหรับการออกใบอนุญาตของบริษัทผู้ให้บริการทางการเงินในสหราชอาณาจักร ได้รับการแก้ไขด้วยการดำเนินการ MiFID ภายในสหภาพยุโรป เมื่อได้รับอนุญาตแล้ว บุคคลจะสามารถดำเนินกิจกรรมที่ได้รับอนุญาตในประเทศสมาชิกสหภาพยุโรปได้ แต่จำเป็นต้องยื่นขอหนังสือเดินทางควบคุมเพื่อจัดตั้งสาขา/สำนักงานตัวแทน หรือให้บริการข้ามพรมแดน
มีสามประเภทที่เกี่ยวข้องกับบริการโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ในสหราชอาณาจักร:
1) ใบอนุญาตตัวแทนจำหน่าย – ใบอนุญาตเต็มรูปแบบเทียบเท่ากับ “Market Making” หรือมีตัวเลือกในการเรียกใช้ B-Book ในฐานะคู่สัญญาของลูกค้า
2) ใบอนุญาตตัวกลาง – ใบอนุญาต “หลักการที่ตรงกัน” ซึ่งจำกัดกิจกรรมของนายหน้าให้อยู่ในการประมวลผลโดยตรง (STP) ของคำสั่งซื้อในกรณีของตัวแทนหรือโมเดล A-Book และ,
3) Restricted Broker License – ใบอนุญาตประเภทผู้แนะนำที่อนุญาตการขายและการตลาด แต่ไม่ได้รับอนุญาตให้ถือเงินทุนของลูกค้า
ใบอนุญาตตัวแทนจำหน่ายหรือตัวกลางจะอนุญาตให้บริษัทเสนอสัญญาซื้อขายส่วนต่าง (CFD) ในฟอเร็กซ์ สินค้าโภคภัณฑ์ ฟิวเจอร์ส และหุ้น ให้กับลูกค้ารายย่อยและค้าส่ง ในขณะที่ใบอนุญาตแบบจำกัดจะอนุญาตให้บริษัทแนะนำลูกค้าให้รู้จักกับบริษัทตัวแทนจำหน่ายหรือบริษัทตัวกลาง
ข้อกำหนดด้านเงินทุน
ข้อกำหนดเงินทุนขั้นต่ำสำหรับใบอนุญาตตัวแทนจำหน่าย ซึ่งโดยพื้นฐานแล้วคือ ‘ผู้ดูแลสภาพคล่อง’ คือ 730,000 ยูโร ใบอนุญาตตัวกลาง (เช่น หลักการที่ตรงกัน) คือ 125,000 ยูโร สำหรับใบอนุญาตโบรกเกอร์แบบจำกัด ความเพียงพอของเงินทุนขั้นต่ำคือ 50,000 ยูโร